羅府辦規(guī)〔2020〕9號(hào)

各街道辦事處，區(qū)政府直屬各單位：

　　《深圳市羅湖區(qū)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

深圳市羅湖區(qū)人民政府辦公室

2020年11月5日

　　深圳市羅湖區(qū)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目管理辦法

第一章 總則

　　第一條為加強(qiáng)我區(qū)政府和社會(huì)資本合作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“PPP”）項(xiàng)目全過(guò)程管理，加快推進(jìn)我區(qū)政府投融資體制機(jī)制改革，依據(jù)《關(guān)于依法依規(guī)加強(qiáng)PPP項(xiàng)目投資和建設(shè)管理的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號(hào)）、《關(guān)于推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作規(guī)范發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》（財(cái)金〔2019〕10號(hào)）等相關(guān)文件精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條PPP模式適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目。鼓勵(lì)商業(yè)模式清晰、現(xiàn)金流穩(wěn)定、主要依靠“使用者付費(fèi)”的項(xiàng)目采用PPP模式實(shí)施，審慎實(shí)施主要依靠“政府付費(fèi)”的PPP項(xiàng)目。

　　第三條本辦法適用于羅湖區(qū)市政、交通、文化、體育、養(yǎng)老、教育、醫(yī)療、保障性住房、水務(wù)、環(huán)保、科技等基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域開(kāi)展的各類(lèi)PPP項(xiàng)目。

　　文化、體育、養(yǎng)老、醫(yī)療等領(lǐng)域政府投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在謀劃階段就建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理模式進(jìn)行深入研究，鼓勵(lì)通過(guò)PPP等投融資模式增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力，提高供給效率。

　　第四條PPP項(xiàng)目可以選擇BOT(建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交)、BOOT(建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)—移交)、TOT(移交—運(yùn)營(yíng)—移交)、TOO(移交—擁有—運(yùn)營(yíng))和ROT(改建—運(yùn)營(yíng)—移交)等運(yùn)作模式開(kāi)展。鼓勵(lì)各行業(yè)主管部門(mén)創(chuàng)新體制機(jī)制，激勵(lì)動(dòng)員社會(huì)力量參與提供公共服務(wù)。

　　第五條區(qū)政府授權(quán)區(qū)行業(yè)主管部門(mén)、街道辦或其他機(jī)關(guān)、事業(yè)單位作為PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)”），具體負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告、財(cái)政承受能力論證報(bào)告、項(xiàng)目合同等相關(guān)文件的編制，以及開(kāi)展市場(chǎng)測(cè)試、社會(huì)資本方選擇、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施、績(jī)效評(píng)價(jià)與中期評(píng)估、項(xiàng)目移交等相關(guān)工作。

　　第六條區(qū)發(fā)展改革局負(fù)責(zé)審核PPP項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、實(shí)施方案，按照《政府投資條例》、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定履行PPP項(xiàng)目相關(guān)的投資管理職責(zé)。

　　區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)審核PPP項(xiàng)目的物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告、財(cái)政承受能力論證報(bào)告，開(kāi)展PPP項(xiàng)目績(jī)效管理制度建設(shè)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)及再評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)工作，評(píng)估PPP項(xiàng)目對(duì)當(dāng)前和今后年度財(cái)政支出的影響，并對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管，對(duì)PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼和購(gòu)買(mǎi)服務(wù)資金安排提出審核意見(jiàn)和納入預(yù)算管理，做好資金保障工作。

　　區(qū)行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)審核社會(huì)資本方提交的PPP項(xiàng)目建議書(shū)，指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)開(kāi)展PPP項(xiàng)目績(jī)效管理工作。

　　區(qū)住房和建設(shè)局、審計(jì)局、司法局、建筑工務(wù)署等部門(mén)根據(jù)職能做好PPP項(xiàng)目相關(guān)管理工作。

第二章 項(xiàng)目發(fā)起

　　第七條PPP項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)履行項(xiàng)目建議書(shū)審批程序，使用全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)生成項(xiàng)目代碼后，再辦理前期各項(xiàng)審批手續(xù)。

　　第八條區(qū)行業(yè)主管部門(mén)、街道辦或其他機(jī)關(guān)、事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)起單位”）可以通過(guò)向區(qū)發(fā)展改革局提交PPP項(xiàng)目建議書(shū)的方式發(fā)起PPP項(xiàng)目。

　　社會(huì)資本方可以通過(guò)向項(xiàng)目所屬行業(yè)主管部門(mén)提交PPP項(xiàng)目建議書(shū)的方式發(fā)起PPP項(xiàng)目。項(xiàng)目所屬行業(yè)主管部門(mén)審核后認(rèn)為可按PPP模式實(shí)施的，出具書(shū)面意見(jiàn)，連同PPP項(xiàng)目建議書(shū)報(bào)送區(qū)發(fā)展改革局。

　　PPP項(xiàng)目建議書(shū)報(bào)區(qū)發(fā)展改革局前，應(yīng)征求區(qū)各相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。

　　第九條PPP項(xiàng)目建議書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性和依據(jù)、擬建地點(diǎn)、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益以及采用PPP模式實(shí)施的必要性進(jìn)行初步分析，并提出關(guān)于確定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)及運(yùn)作模式的建議。

　　第十條PPP項(xiàng)目建議書(shū)經(jīng)區(qū)發(fā)展改革局審核通過(guò)后按以下程序報(bào)批：

　　（一）總投資1億元（含）以下的項(xiàng)目，報(bào)分管區(qū)發(fā)展改革局、發(fā)起單位、項(xiàng)目所屬行業(yè)主管部門(mén)的副區(qū)長(zhǎng)，區(qū)長(zhǎng)審批；

　　（二）總投資1億元（不含）以上的項(xiàng)目，報(bào)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議審議。

　　第十一條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照批復(fù)的PPP項(xiàng)目建議書(shū)編制PPP項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，報(bào)區(qū)發(fā)展改革局審核。

　　第十二條PPP項(xiàng)目可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性、社會(huì)效益以及項(xiàng)目資金等主要建設(shè)條件的落實(shí)情況進(jìn)行全面分析論證，并按照《關(guān)于依法依規(guī)加強(qiáng)PPP項(xiàng)目投資和建設(shè)管理的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號(hào)）開(kāi)展PPP項(xiàng)目可行性論證。

　　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以在編制PPP項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的過(guò)程中開(kāi)展市場(chǎng)測(cè)試，從提高運(yùn)營(yíng)效率的角度初步征詢(xún)社會(huì)資本方關(guān)于運(yùn)營(yíng)定位以及項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容的建議。

　　第十三條PPP項(xiàng)目可行性研究報(bào)告經(jīng)區(qū)發(fā)展改革局審核通過(guò)后，按程序報(bào)分管區(qū)發(fā)展改革局、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目所屬行業(yè)主管部門(mén)的副區(qū)長(zhǎng)審批。

　　總投資5千萬(wàn)元（含）以下的PPP項(xiàng)目可免于PPP項(xiàng)目可行性研究報(bào)告審批，由發(fā)起單位或社會(huì)資本方直接在PPP項(xiàng)目建議書(shū)中增加PPP項(xiàng)目可行性研究論證的內(nèi)容，按照PPP項(xiàng)目建議書(shū)審批程序報(bào)批。

第三章 項(xiàng)目論證

　　第十四條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照批復(fù)的PPP項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或PPP項(xiàng)目建議書(shū)組織編制PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告、財(cái)政承受能力論證報(bào)告和實(shí)施方案，并書(shū)面征求區(qū)發(fā)展改革局、財(cái)政局、項(xiàng)目所屬行業(yè)主管部門(mén)等相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。其中，涉及政府采用資本金注入方式投資的項(xiàng)目，PPP項(xiàng)目實(shí)施方案須明確政府出資人代表。

　　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以在組織編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案過(guò)程中開(kāi)展市場(chǎng)測(cè)試，征詢(xún)社會(huì)資本方關(guān)于總體績(jī)效目標(biāo)和績(jī)效指標(biāo)體系及項(xiàng)目投資承擔(dān)邊界、回報(bào)機(jī)制等交易條件的建議。

　　第十五條區(qū)發(fā)展改革局會(huì)同區(qū)財(cái)政局組織項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目所屬行業(yè)主管部門(mén)等單位對(duì)PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告、財(cái)政承受能力論證報(bào)告和實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。聯(lián)合評(píng)審應(yīng)邀請(qǐng)財(cái)務(wù)、法律、項(xiàng)目所屬行業(yè)等相關(guān)領(lǐng)域專(zhuān)家參與。

　　區(qū)財(cái)政局應(yīng)對(duì)PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告、財(cái)政承受能力論證報(bào)告及項(xiàng)目總體績(jī)效目標(biāo)和績(jī)效指標(biāo)體系出具書(shū)面意見(jiàn)；項(xiàng)目所屬行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目總體績(jī)效目標(biāo)和績(jī)效指標(biāo)體系出具書(shū)面意見(jiàn)。

　　第十六條PPP項(xiàng)目實(shí)施方案經(jīng)區(qū)發(fā)展改革局審核通過(guò)后，按以下程序報(bào)批：

　　（一）總投資1億元（含）以下的項(xiàng)目，報(bào)分管區(qū)發(fā)展改革局、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目所屬行業(yè)主管部門(mén)的副區(qū)長(zhǎng)，區(qū)長(zhǎng)審批；

　　（二）總投資1億元（不含）以上的項(xiàng)目，報(bào)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議審議。

第四章 項(xiàng)目采購(gòu)

　　第十七條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在PPP項(xiàng)目實(shí)施方案批復(fù)后，按照批復(fù)內(nèi)容組織起草PPP項(xiàng)目合同并報(bào)區(qū)司法局審查，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)要求，依法通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商等競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方。

　　第十八條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合評(píng)估社會(huì)資本方的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)實(shí)力、信譽(yù)狀況等因素，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)投資能力、管理經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力、融資實(shí)力、業(yè)績(jī)及信用狀況良好的社會(huì)資本方。

　　第十九條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)確定社會(huì)資本方后，將擬簽約的PPP項(xiàng)目合同按程序報(bào)分管項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的副區(qū)長(zhǎng)批準(zhǔn)，并進(jìn)行社會(huì)公示。PPP項(xiàng)目合同中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。

　　公示期不得少于5個(gè)工作日，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好公示期間異議的解釋、澄清及回復(fù)等相關(guān)工作。公示期滿無(wú)異議的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與社會(huì)資本方簽訂PPP項(xiàng)目合同。

第五章 項(xiàng)目執(zhí)行

　　第二十條合同約定需設(shè)立項(xiàng)目公司的，社會(huì)資本方應(yīng)按照PPP項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。區(qū)政府指定了政府出資人代表的，項(xiàng)目公司應(yīng)由政府出資人代表與社會(huì)資本方共同設(shè)立。

　　項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽訂PPP項(xiàng)目合同，或簽訂承繼PPP項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。社會(huì)資本方對(duì)項(xiàng)目公司的履約行為承擔(dān)連帶保證責(zé)任，對(duì)項(xiàng)目公司融資義務(wù)提供擔(dān)保責(zé)任。

　　第二十一條社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)按PPP項(xiàng)目合同承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、移交等責(zé)任，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。

　　第二十二條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照PPP項(xiàng)目合同約定，及時(shí)將相關(guān)前期工作成果移交給社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司，并指導(dǎo)協(xié)助社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司開(kāi)展項(xiàng)目建設(shè)期間各項(xiàng)報(bào)批報(bào)建工作。根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定：

　　（一）涉及政府直接投資、資本金注入的項(xiàng)目，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)按照國(guó)家、省、市及羅湖區(qū)關(guān)于政府投資項(xiàng)目管理的相關(guān)規(guī)定，會(huì)同社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司履行初步設(shè)計(jì)及概算審批等相關(guān)報(bào)批報(bào)建程序；

　　（二）不涉及政府直接投資、資本金注入的項(xiàng)目，由社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司根據(jù)國(guó)家、省、市及羅湖區(qū)關(guān)于企業(yè)投資項(xiàng)目管理的相關(guān)規(guī)定，履行核準(zhǔn)、備案等相關(guān)報(bào)批報(bào)建程序。

　　第二十三條需要融資的PPP項(xiàng)目，由社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。政府部門(mén)不得為社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司的融資提供擔(dān)保。社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司未按照PPP項(xiàng)目合同約定完成融資的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可依法提出履約要求，必要時(shí)可提出終止PPP項(xiàng)目合同；遇系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司可根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定協(xié)商修訂合同中相關(guān)融資條款。

　　第二十四條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)全程監(jiān)督社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司履行PPP項(xiàng)目合同，定期開(kāi)展項(xiàng)目績(jī)效監(jiān)控，并結(jié)合績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)體系開(kāi)展項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)，其中：

　　（一）項(xiàng)目建設(shè)期，原則上應(yīng)結(jié)合竣工驗(yàn)收開(kāi)展一次建設(shè)績(jī)效評(píng)價(jià)；

　　（二）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期，每年度應(yīng)至少開(kāi)展一次運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)，每3-5年應(yīng)結(jié)合年度績(jī)效評(píng)價(jià)情況對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展中期評(píng)估。

　　區(qū)財(cái)政局可結(jié)合每年工作重點(diǎn)，選取重大PPP項(xiàng)目開(kāi)展績(jī)效再評(píng)價(jià)。

　　PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為按效付費(fèi)、落實(shí)整改、監(jiān)督問(wèn)責(zé)的重要依據(jù)。

　　第二十五條在項(xiàng)目合作期限內(nèi)，如出現(xiàn)重大違約或者不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)持續(xù)惡化，危及公共安全或重大公共利益時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)須及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，必要時(shí)可自行或指定相關(guān)機(jī)構(gòu)臨時(shí)接管項(xiàng)目，切實(shí)保障公共安全和重大公共利益，直至項(xiàng)目恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)。不能恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)要提前終止PPP項(xiàng)目合同，并妥善做好后續(xù)工作。

第六章 項(xiàng)目移交

　　第二十六條PPP項(xiàng)目期滿或提前終止按照約定需要進(jìn)行項(xiàng)目資產(chǎn)移交的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和PPP項(xiàng)目合同約定，對(duì)設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)的狀況進(jìn)行檢查評(píng)估。

　　第二十七條區(qū)財(cái)政局應(yīng)會(huì)同項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目所屬行業(yè)主管部門(mén)等相關(guān)部門(mén)在項(xiàng)目終止后開(kāi)展PPP項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目全生命周期的效率、投入產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、社會(huì)影響和可持續(xù)性等進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給項(xiàng)目利益相關(guān)方，并按相關(guān)規(guī)定公開(kāi)，為后續(xù)實(shí)施PPP項(xiàng)目提供參考依據(jù)。

第七章 保障措施

　　第二十八條區(qū)發(fā)展改革局將涉及政府直接投資、資本金注入的項(xiàng)目納入?yún)^(qū)政府投資年度計(jì)劃。

　　第二十九條區(qū)財(cái)政局將合同約定的財(cái)政補(bǔ)貼等PPP項(xiàng)目支出分類(lèi)納入部門(mén)預(yù)算，在中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃中統(tǒng)籌考慮，建立跨年度預(yù)算平衡機(jī)制。

　　第三十條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)評(píng)估后認(rèn)為需要發(fā)布市場(chǎng)測(cè)試公告的，可通過(guò)傳統(tǒng)媒體、互聯(lián)網(wǎng)等多種方式發(fā)布。市場(chǎng)測(cè)試公告應(yīng)當(dāng)公示項(xiàng)目概況、實(shí)施需求以及市場(chǎng)測(cè)試內(nèi)容、形式與時(shí)間等內(nèi)容。

第八章 附則

　　第三十一條本辦法施行前已完成社會(huì)資本方采購(gòu)的PPP項(xiàng)目后續(xù)涉及的監(jiān)管、績(jī)效評(píng)價(jià)、移交等相關(guān)工作應(yīng)遵照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。法律、法規(guī)、規(guī)章及上級(jí)規(guī)范性文件對(duì)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目作出明確規(guī)定的，適用相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及上級(jí)規(guī)范性文件的規(guī)定。

　　第三十二條本辦法由區(qū)發(fā)展改革局負(fù)責(zé)解釋?zhuān)?020年11月20日起施行，有效期五年?！渡钲谑辛_湖區(qū)政府和社會(huì)資本合作管理辦法（試行）》（羅府辦規(guī)〔2017〕12號(hào)）同時(shí)廢止。