一、背景依據(jù)

　　2017年12月20日，我區(qū)出臺了《深圳市羅湖區(qū)政府和社會資本合作項(xiàng)目管理辦法（試行）》（羅府辦規(guī)〔2017〕12號）（下稱“原辦法”），至今已近3年時間，期間：

　　（1）我區(qū)按照原辦法已實(shí)施3個PPP項(xiàng)目，通過總結(jié)項(xiàng)目從謀劃到建成運(yùn)營過程中的經(jīng)驗(yàn)，提出了對現(xiàn)有制度修改完善的建議；

　?。?）政策環(huán)境發(fā)生了較大變化，原辦法部分規(guī)定同最新相關(guān)政策不匹配，需要調(diào)整適應(yīng)變化。

　　為進(jìn)一步完善我區(qū)PPP管理體制機(jī)制，深化投融資體制改革，激發(fā)社會資本活力和創(chuàng)造力，補(bǔ)齊公共服務(wù)短板，助力我區(qū)緊抓“雙區(qū)驅(qū)動”重大歷史機(jī)遇，根據(jù)區(qū)委區(qū)政府工作部署，對原辦法進(jìn)行了修訂。

　　二、目標(biāo)任務(wù)

　　根據(jù)《關(guān)于依法依規(guī)加強(qiáng)PPP項(xiàng)目投資和建設(shè)管理的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號）、《關(guān)于推進(jìn)政府和社會資本合作規(guī)范發(fā)展的實(shí)施意見》（財金〔2019〕10號）、《政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目績效管理操作指引》（財金〔2020〕13號）等相關(guān)文件精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，切實(shí)加強(qiáng)我區(qū)PPP頂層制度設(shè)計，全面優(yōu)化PPP項(xiàng)目的全過程管理，為我區(qū)今后突出重點(diǎn)領(lǐng)域、加大謀劃力度并規(guī)范化運(yùn)營管理PPP項(xiàng)目提供制度保障。

　　三、主要內(nèi)容

　　修訂后的《深圳市羅湖區(qū)政府和社會資本合作項(xiàng)目管理辦法》（下稱“現(xiàn)辦法”）分為“總則”、“項(xiàng)目發(fā)起”、“項(xiàng)目論證”、“項(xiàng)目采購”、“項(xiàng)目執(zhí)行”、“項(xiàng)目移交”、“保障措施”、“附則”八個章節(jié)，共三十二條，主要內(nèi)容如下：

　　第一章 總則，共6條，規(guī)定了制定目的、PPP模式適用原則、PPP模式適用領(lǐng)域、PPP項(xiàng)目運(yùn)作模式、PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)以及各部門管理職責(zé)等內(nèi)容。重點(diǎn)內(nèi)容包括：

　　1.明確PPP模式適用原則。鼓勵商業(yè)模式清晰、現(xiàn)金流穩(wěn)定、主要依靠“使用者付費(fèi)”的項(xiàng)目采用PPP模式實(shí)施，審慎實(shí)施主要依靠“政府付費(fèi)”的PPP項(xiàng)目。（第二條）

　　2.明確了PPP項(xiàng)目可以選擇的運(yùn)作模式，并鼓勵創(chuàng)新機(jī)制體制提供公共服務(wù)。（現(xiàn)辦法第四條）

　　3.完善項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)職責(zé)。明確項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)從PPP項(xiàng)目建議書批復(fù)起，具體負(fù)責(zé)實(shí)施后續(xù)發(fā)起、論證、采購、執(zhí)行、移交工作。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)由區(qū)發(fā)展改革局在批復(fù)PPP項(xiàng)目建議書時明確。（現(xiàn)辦法第五條）

　　4.明確各部門職責(zé)。明確各部門審批和監(jiān)督管理職責(zé)，包括區(qū)發(fā)展改革局、區(qū)財政局、區(qū)行業(yè)主管部門等，其中明確由區(qū)發(fā)展改革局負(fù)責(zé)審核PPP項(xiàng)目可行性研究報告；明確區(qū)財政局負(fù)責(zé)開展PPP項(xiàng)目績效管理制度建設(shè)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)及再評價、后評價工作；明確區(qū)行業(yè)主管部門指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)開展PPP項(xiàng)目績效管理工作。（現(xiàn)辦法第六條）

　　第二章 項(xiàng)目發(fā)起，共7條，規(guī)定了發(fā)起方式、PPP項(xiàng)目建議書以及可行性研究報告的內(nèi)容與審核審批程序。重點(diǎn)內(nèi)容包括：

　　1.明確所有PPP項(xiàng)目以項(xiàng)目代碼辦理各項(xiàng)前期審批手續(xù)。根據(jù)《關(guān)于依法依規(guī)加強(qiáng)PPP項(xiàng)目投資和建設(shè)管理的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號）關(guān)于“所有PPP項(xiàng)目須使用全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺生成的項(xiàng)目代碼分別辦理各項(xiàng)審批手續(xù)”的規(guī)定，以及不涉及政府直接投資或資本金注入的PPP項(xiàng)目辦理用地劃撥手續(xù)的需要，明確所有PPP項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)履行項(xiàng)目建議書審批程序，使用全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺生成項(xiàng)目代碼后，再辦理前期各項(xiàng)審批手續(xù)。在項(xiàng)目執(zhí)行階段再按照PPP項(xiàng)目合同約定的投資承擔(dān)界面，履行相應(yīng)投資審核、核準(zhǔn)、備案工作。（現(xiàn)辦法第七條）

　　2.明確PPP項(xiàng)目發(fā)起主體。區(qū)行業(yè)主管部門、街道辦或其他機(jī)關(guān)、事業(yè)單位均可發(fā)起PPP項(xiàng)目；社會資本方以向區(qū)行業(yè)主管部門提交PPP項(xiàng)目建議書的形式發(fā)起PPP項(xiàng)目。（現(xiàn)辦法第八條）

　　3.要求編制PPP項(xiàng)目可行性研究報告。綜合考慮《關(guān)于依法依規(guī)加強(qiáng)PPP項(xiàng)目投資和建設(shè)管理的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號）規(guī)定以及制定相對科學(xué)合理的項(xiàng)目交易條件的需要，明確PPP項(xiàng)目原則上應(yīng)編制可行性研究報告、進(jìn)行PPP項(xiàng)目可行性論證，并以此為基礎(chǔ)開展后續(xù)項(xiàng)目論證、采購工作。同時設(shè)定簡易程序，明確總投資5千萬元（含）以下的PPP項(xiàng)目可免于PPP項(xiàng)目可行性研究報告審批，由發(fā)起單位或社會資本方直接在PPP項(xiàng)目建議書中增加PPP項(xiàng)目可行性研究論證的內(nèi)容，按照PPP項(xiàng)目建議書審批程序報批。（現(xiàn)辦法第十一條、十三條）

　　4.引入可行性研究報告階段的市場測試機(jī)制。明確在編制PPP項(xiàng)目可行性研究報告過程中，PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以從提高運(yùn)營效率的角度征詢社會資本方關(guān)于運(yùn)營定位及項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容的建議。（現(xiàn)辦法第十二條）

　　第三章 項(xiàng)目論證，共3條，規(guī)定了PPP項(xiàng)目物有所值評價報告、財政承受能力論證報告和實(shí)施方案審核審批程序。重點(diǎn)內(nèi)容包括：

　　1.引入實(shí)施方案編制階段的市場測試機(jī)制。明確在編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案過程中，PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以征詢社會資本方關(guān)于總體績效目標(biāo)和績效指標(biāo)體系及項(xiàng)目交易條件的建議。（現(xiàn)辦法第十四條）

　　2.引入聯(lián)評聯(lián)審機(jī)制。明確由區(qū)發(fā)展改革局會同財政局組織項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目所屬行業(yè)主管部門等相關(guān)部門，并邀請相關(guān)專家對PPP項(xiàng)目物有所值評價報告、財政承受能力論證報告和實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評審。（現(xiàn)辦法第十五條）

　　3.設(shè)定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案分級審批機(jī)制。參考我區(qū)政府投資項(xiàng)目的做法，明確總投資不超過1億元（含）的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案，報分管區(qū)發(fā)展改革局、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目所屬行業(yè)主管部門的副區(qū)長，區(qū)長審批；總投資超過1億元（不含）的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案，報區(qū)政府常務(wù)會議審議。（現(xiàn)辦法第十六條）

　　第四章 項(xiàng)目采購，共3條，規(guī)定了PPP項(xiàng)目合同編制審查以及批準(zhǔn)程序、社會資本方甄選原則。重點(diǎn)內(nèi)容包括：

　　1.增加PPP項(xiàng)目合同編制及審查環(huán)節(jié)。根據(jù)我區(qū)及兄弟區(qū)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，要求項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在公布采購文件前，依據(jù)批復(fù)的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案組織起草PPP項(xiàng)目合同報區(qū)司法局審查。（現(xiàn)辦法第十七條）

　　2.明確PPP項(xiàng)目合同批準(zhǔn)主體。明確擬簽約的PPP項(xiàng)目合同由分管項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的副區(qū)長審批。（現(xiàn)辦法第十九條）

　　第五章 項(xiàng)目執(zhí)行，共6條，規(guī)定了項(xiàng)目公司、項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目融資、項(xiàng)目監(jiān)督與績效評價。重點(diǎn)內(nèi)容包括：

　　1.區(qū)分不同類型PPP項(xiàng)目適用的決策程序。明確PPP項(xiàng)目根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定的投資承擔(dān)界面，履行相應(yīng)投資審核、核準(zhǔn)、備案工作，即：

　　（1）涉及政府直接投資、資本金注入的項(xiàng)目，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)按照國家、省、市及羅湖區(qū)關(guān)于政府投資項(xiàng)目管理的相關(guān)規(guī)定，會同社會資本方或項(xiàng)目公司履行初步設(shè)計及概算審批等相關(guān)報批報建程序；

　?。?）不涉及政府直接投資、資本金注入的項(xiàng)目，由社會資本方或項(xiàng)目公司根據(jù)國家、省、市及羅湖區(qū)關(guān)于企業(yè)投資項(xiàng)目管理的相關(guān)規(guī)定，履行核準(zhǔn)、備案等相關(guān)報批報建程序。（現(xiàn)辦法第二十二條）

　　2.完善PPP項(xiàng)目績效評價體系。即項(xiàng)目建設(shè)期，原則上應(yīng)結(jié)合竣工驗(yàn)收開展一次建設(shè)績效評價；項(xiàng)目運(yùn)營期，每年度應(yīng)至少開展一次運(yùn)營績效評價，每3-5年應(yīng)結(jié)合年度績效評價情況對項(xiàng)目開展中期評估。區(qū)財政局可結(jié)合每年工作重點(diǎn)，選取重大PPP項(xiàng)目開展績效再評價。（現(xiàn)辦法第二十四條）

　　第六章 項(xiàng)目移交，共2條，規(guī)定了資產(chǎn)移交、PPP項(xiàng)目后評價。

　　第七章 保障措施，共3條，規(guī)定了區(qū)發(fā)展改革局、區(qū)財政局對于PPP項(xiàng)目實(shí)施的保障，以及PPP項(xiàng)目市場測試的方式。

　　第八章 附則，共2條，規(guī)定了辦法對于已完成社會資本方采購PPP項(xiàng)目的約束力，以及辦法的解釋主體和施行期限。

　　四、涉及范圍

　　PPP模式適用范圍：政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場化運(yùn)作的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目。

　　可以采用PPP模式實(shí)施的領(lǐng)域范圍：市政、交通、文化、體育、養(yǎng)老、教育、醫(yī)療、保障性住房、水務(wù)、環(huán)保、科技等基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域。

　　鼓勵采用PPP模式實(shí)施的領(lǐng)域范圍：文化、體育、養(yǎng)老、醫(yī)療等基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域。

　　PPP項(xiàng)目發(fā)起單位范圍：區(qū)行業(yè)主管部門、街道辦或其他機(jī)關(guān)、事業(yè)單位。

　　PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)范圍：區(qū)政府授權(quán)的區(qū)行業(yè)主管部門、街道辦或其他機(jī)關(guān)、事業(yè)單位。

　　可以免于PPP項(xiàng)目可行性研究報告審批的項(xiàng)目范圍：總投資5千萬元（含）以下的PPP項(xiàng)目。

　　五、注意事項(xiàng)

　　現(xiàn)辦法施行前已完成社會資本方采購的PPP項(xiàng)目后續(xù)涉及的監(jiān)管、績效評價、移交等相關(guān)工作應(yīng)遵照現(xiàn)辦法的規(guī)定執(zhí)行。

　　羅湖區(qū)發(fā)展和改革局

　　2020年11月6日