羅府辦規(guī)〔2020〕9號

各街道辦事處，區(qū)政府直屬各單位：

　　《深圳市羅湖區(qū)政府和社會資本合作項目管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

深圳市羅湖區(qū)人民政府辦公室

2020年11月5日

　　深圳市羅湖區(qū)政府和社會資本合作項目管理辦法

第一章 總則

　　第一條為加強我區(qū)政府和社會資本合作（以下簡稱“PPP”）項目全過程管理，加快推進我區(qū)政府投融資體制機制改革，依據(jù)《關(guān)于依法依規(guī)加強PPP項目投資和建設(shè)管理的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號）、《關(guān)于推進政府和社會資本合作規(guī)范發(fā)展的實施意見》（財金〔2019〕10號）等相關(guān)文件精神，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。

　　第二條PPP模式適用于政府負有提供責任又適宜市場化運作的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項目。鼓勵商業(yè)模式清晰、現(xiàn)金流穩(wěn)定、主要依靠“使用者付費”的項目采用PPP模式實施，審慎實施主要依靠“政府付費”的PPP項目。

　　第三條本辦法適用于羅湖區(qū)市政、交通、文化、體育、養(yǎng)老、教育、醫(yī)療、保障性住房、水務(wù)、環(huán)保、科技等基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域開展的各類PPP項目。

　　文化、體育、養(yǎng)老、醫(yī)療等領(lǐng)域政府投資項目應(yīng)當在謀劃階段就建設(shè)運營管理模式進行深入研究，鼓勵通過PPP等投融資模式增強公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力，提高供給效率。

　　第四條PPP項目可以選擇BOT(建設(shè)—運營—移交)、BOOT(建設(shè)—擁有—運營—移交)、TOT(移交—運營—移交)、TOO(移交—擁有—運營)和ROT(改建—運營—移交)等運作模式開展。鼓勵各行業(yè)主管部門創(chuàng)新體制機制，激勵動員社會力量參與提供公共服務(wù)。

　　第五條區(qū)政府授權(quán)區(qū)行業(yè)主管部門、街道辦或其他機關(guān)、事業(yè)單位作為PPP項目實施機構(gòu)（以下簡稱“項目實施機構(gòu)”），具體負責PPP項目可行性研究報告、實施方案、物有所值評價報告、財政承受能力論證報告、項目合同等相關(guān)文件的編制，以及開展市場測試、社會資本方選擇、項目合同簽訂、項目組織實施、績效評價與中期評估、項目移交等相關(guān)工作。

　　第六條區(qū)發(fā)展改革局負責審核PPP項目建議書、可行性研究報告、實施方案，按照《政府投資條例》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》等相關(guān)規(guī)定履行PPP項目相關(guān)的投資管理職責。

　　區(qū)財政局負責審核PPP項目的物有所值評價報告、財政承受能力論證報告，開展PPP項目績效管理制度建設(shè)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)及再評價、后評價工作，評估PPP項目對當前和今后年度財政支出的影響，并對政府采購活動實施監(jiān)管，對PPP項目運營補貼和購買服務(wù)資金安排提出審核意見和納入預(yù)算管理，做好資金保障工作。

　　區(qū)行業(yè)主管部門負責審核社會資本方提交的PPP項目建議書，指導(dǎo)項目實施機構(gòu)開展PPP項目績效管理工作。

　　區(qū)住房和建設(shè)局、審計局、司法局、建筑工務(wù)署等部門根據(jù)職能做好PPP項目相關(guān)管理工作。

第二章 項目發(fā)起

　　第七條PPP項目應(yīng)當履行項目建議書審批程序，使用全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺生成項目代碼后，再辦理前期各項審批手續(xù)。

　　第八條區(qū)行業(yè)主管部門、街道辦或其他機關(guān)、事業(yè)單位（以下簡稱“發(fā)起單位”）可以通過向區(qū)發(fā)展改革局提交PPP項目建議書的方式發(fā)起PPP項目。

　　社會資本方可以通過向項目所屬行業(yè)主管部門提交PPP項目建議書的方式發(fā)起PPP項目。項目所屬行業(yè)主管部門審核后認為可按PPP模式實施的，出具書面意見，連同PPP項目建議書報送區(qū)發(fā)展改革局。

　　PPP項目建議書報區(qū)發(fā)展改革局前，應(yīng)征求區(qū)各相關(guān)部門的意見。

　　第九條PPP項目建議書應(yīng)當對項目建設(shè)的必要性和依據(jù)、擬建地點、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措、經(jīng)濟社會效益以及采用PPP模式實施的必要性進行初步分析，并提出關(guān)于確定項目實施機構(gòu)及運作模式的建議。

　　第十條PPP項目建議書經(jīng)區(qū)發(fā)展改革局審核通過后按以下程序報批：

　　（一）總投資1億元（含）以下的項目，報分管區(qū)發(fā)展改革局、發(fā)起單位、項目所屬行業(yè)主管部門的副區(qū)長，區(qū)長審批；

　　（二）總投資1億元（不含）以上的項目，報區(qū)政府常務(wù)會議審議。

　　第十一條項目實施機構(gòu)應(yīng)當按照批復(fù)的PPP項目建議書編制PPP項目可行性研究報告，報區(qū)發(fā)展改革局審核。

　　第十二條PPP項目可行性研究報告應(yīng)當對項目的技術(shù)經(jīng)濟可行性、社會效益以及項目資金等主要建設(shè)條件的落實情況進行全面分析論證，并按照《關(guān)于依法依規(guī)加強PPP項目投資和建設(shè)管理的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號）開展PPP項目可行性論證。

　　項目實施機構(gòu)可以在編制PPP項目可行性研究報告的過程中開展市場測試，從提高運營效率的角度初步征詢社會資本方關(guān)于運營定位以及項目建設(shè)內(nèi)容的建議。

　　第十三條PPP項目可行性研究報告經(jīng)區(qū)發(fā)展改革局審核通過后，按程序報分管區(qū)發(fā)展改革局、項目實施機構(gòu)、項目所屬行業(yè)主管部門的副區(qū)長審批。

　　總投資5千萬元（含）以下的PPP項目可免于PPP項目可行性研究報告審批，由發(fā)起單位或社會資本方直接在PPP項目建議書中增加PPP項目可行性研究論證的內(nèi)容，按照PPP項目建議書審批程序報批。

第三章 項目論證

　　第十四條項目實施機構(gòu)負責按照批復(fù)的PPP項目可行性研究報告或PPP項目建議書組織編制PPP項目物有所值評價報告、財政承受能力論證報告和實施方案，并書面征求區(qū)發(fā)展改革局、財政局、項目所屬行業(yè)主管部門等相關(guān)部門意見。其中，涉及政府采用資本金注入方式投資的項目，PPP項目實施方案須明確政府出資人代表。

　　項目實施機構(gòu)可以在組織編制PPP項目實施方案過程中開展市場測試，征詢社會資本方關(guān)于總體績效目標和績效指標體系及項目投資承擔邊界、回報機制等交易條件的建議。

　　第十五條區(qū)發(fā)展改革局會同區(qū)財政局組織項目實施機構(gòu)、項目所屬行業(yè)主管部門等單位對PPP項目物有所值評價報告、財政承受能力論證報告和實施方案進行聯(lián)合評審。聯(lián)合評審應(yīng)邀請財務(wù)、法律、項目所屬行業(yè)等相關(guān)領(lǐng)域專家參與。

　　區(qū)財政局應(yīng)對PPP項目物有所值評價報告、財政承受能力論證報告及項目總體績效目標和績效指標體系出具書面意見；項目所屬行業(yè)主管部門應(yīng)對項目總體績效目標和績效指標體系出具書面意見。

　　第十六條PPP項目實施方案經(jīng)區(qū)發(fā)展改革局審核通過后，按以下程序報批：

　　（一）總投資1億元（含）以下的項目，報分管區(qū)發(fā)展改革局、項目實施機構(gòu)、項目所屬行業(yè)主管部門的副區(qū)長，區(qū)長審批；

　　（二）總投資1億元（不含）以上的項目，報區(qū)政府常務(wù)會議審議。

第四章 項目采購

　　第十七條項目實施機構(gòu)應(yīng)當在PPP項目實施方案批復(fù)后，按照批復(fù)內(nèi)容組織起草PPP項目合同并報區(qū)司法局審查，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)要求，依法通過招標、競爭性磋商等競爭性方式選擇社會資本方。

　　第十八條項目實施機構(gòu)應(yīng)綜合評估社會資本方的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理經(jīng)驗、財務(wù)實力、信譽狀況等因素，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)投資能力、管理經(jīng)驗、專業(yè)能力、融資實力、業(yè)績及信用狀況良好的社會資本方。

　　第十九條項目實施機構(gòu)應(yīng)當在采購確定社會資本方后，將擬簽約的PPP項目合同按程序報分管項目實施機構(gòu)的副區(qū)長批準，并進行社會公示。PPP項目合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。

　　公示期不得少于5個工作日，實施機構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好公示期間異議的解釋、澄清及回復(fù)等相關(guān)工作。公示期滿無異議的，由項目實施機構(gòu)與社會資本方簽訂PPP項目合同。

第五章 項目執(zhí)行

　　第二十條合同約定需設(shè)立項目公司的，社會資本方應(yīng)按照PPP項目合同約定，按時足額出資設(shè)立項目公司。區(qū)政府指定了政府出資人代表的，項目公司應(yīng)由政府出資人代表與社會資本方共同設(shè)立。

　　項目公司成立后，由項目公司與項目實施機構(gòu)重新簽訂PPP項目合同，或簽訂承繼PPP項目合同的補充合同。社會資本方對項目公司的履約行為承擔連帶保證責任，對項目公司融資義務(wù)提供擔保責任。

　　第二十一條社會資本方或項目公司負責按PPP項目合同承擔項目設(shè)計、融資、建設(shè)、運營、移交等責任，自主經(jīng)營，自負盈虧。

　　第二十二條項目實施機構(gòu)應(yīng)按照PPP項目合同約定，及時將相關(guān)前期工作成果移交給社會資本方或項目公司，并指導(dǎo)協(xié)助社會資本方或項目公司開展項目建設(shè)期間各項報批報建工作。根據(jù)PPP項目合同約定：

　　（一）涉及政府直接投資、資本金注入的項目，由項目實施機構(gòu)按照國家、省、市及羅湖區(qū)關(guān)于政府投資項目管理的相關(guān)規(guī)定，會同社會資本方或項目公司履行初步設(shè)計及概算審批等相關(guān)報批報建程序；

　　（二）不涉及政府直接投資、資本金注入的項目，由社會資本方或項目公司根據(jù)國家、省、市及羅湖區(qū)關(guān)于企業(yè)投資項目管理的相關(guān)規(guī)定，履行核準、備案等相關(guān)報批報建程序。

　　第二十三條需要融資的PPP項目，由社會資本方或項目公司負責融資方案設(shè)計、機構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。政府部門不得為社會資本方或項目公司的融資提供擔保。社會資本方或項目公司未按照PPP項目合同約定完成融資的，項目實施機構(gòu)可依法提出履約要求，必要時可提出終止PPP項目合同；遇系統(tǒng)性金融風險或不可抗力的，項目實施機構(gòu)、社會資本方或項目公司可根據(jù)PPP項目合同約定協(xié)商修訂合同中相關(guān)融資條款。

　　第二十四條項目實施機構(gòu)應(yīng)全程監(jiān)督社會資本方或項目公司履行PPP項目合同，定期開展項目績效監(jiān)控，并結(jié)合績效目標和指標體系開展項目績效評價，其中：

　　（一）項目建設(shè)期，原則上應(yīng)結(jié)合竣工驗收開展一次建設(shè)績效評價；

　　（二）項目運營期，每年度應(yīng)至少開展一次運營績效評價，每3-5年應(yīng)結(jié)合年度績效評價情況對項目開展中期評估。

　　區(qū)財政局可結(jié)合每年工作重點，選取重大PPP項目開展績效再評價。

　　PPP項目績效評價結(jié)果作為按效付費、落實整改、監(jiān)督問責的重要依據(jù)。

　　第二十五條在項目合作期限內(nèi)，如出現(xiàn)重大違約或者不可抗力導(dǎo)致項目運營持續(xù)惡化，危及公共安全或重大公共利益時，項目實施機構(gòu)須及時采取應(yīng)對措施，必要時可自行或指定相關(guān)機構(gòu)臨時接管項目，切實保障公共安全和重大公共利益，直至項目恢復(fù)正常運營。不能恢復(fù)正常運營的，項目實施機構(gòu)要提前終止PPP項目合同，并妥善做好后續(xù)工作。

第六章 項目移交

　　第二十六條PPP項目期滿或提前終止按照約定需要進行項目資產(chǎn)移交的，項目實施機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)和PPP項目合同約定，對設(shè)施、設(shè)備和其他財產(chǎn)的狀況進行檢查評估。

　　第二十七條區(qū)財政局應(yīng)會同項目實施機構(gòu)、項目所屬行業(yè)主管部門等相關(guān)部門在項目終止后開展PPP項目后評價，對項目全生命周期的效率、投入產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、社會影響和可持續(xù)性等進行評價。評價結(jié)果應(yīng)及時反饋給項目利益相關(guān)方，并按相關(guān)規(guī)定公開，為后續(xù)實施PPP項目提供參考依據(jù)。

第七章 保障措施

　　第二十八條區(qū)發(fā)展改革局將涉及政府直接投資、資本金注入的項目納入?yún)^(qū)政府投資年度計劃。

　　第二十九條區(qū)財政局將合同約定的財政補貼等PPP項目支出分類納入部門預(yù)算，在中長期財政規(guī)劃中統(tǒng)籌考慮，建立跨年度預(yù)算平衡機制。

　　第三十條項目實施機構(gòu)經(jīng)過評估后認為需要發(fā)布市場測試公告的，可通過傳統(tǒng)媒體、互聯(lián)網(wǎng)等多種方式發(fā)布。市場測試公告應(yīng)當公示項目概況、實施需求以及市場測試內(nèi)容、形式與時間等內(nèi)容。

第八章 附則

　　第三十一條本辦法施行前已完成社會資本方采購的PPP項目后續(xù)涉及的監(jiān)管、績效評價、移交等相關(guān)工作應(yīng)遵照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。法律、法規(guī)、規(guī)章及上級規(guī)范性文件對政府和社會資本合作項目作出明確規(guī)定的，適用相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及上級規(guī)范性文件的規(guī)定。

　　第三十二條本辦法由區(qū)發(fā)展改革局負責解釋，自2020年11月20日起施行，有效期五年?！渡钲谑辛_湖區(qū)政府和社會資本合作管理辦法（試行）》（羅府辦規(guī)〔2017〕12號）同時廢止。