各區(qū)屬國(guó)企：

　　《深圳市羅湖區(qū)屬國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)督管理規(guī)定》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　深圳市羅湖區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理局    

　　2022年6月13日         

深圳市羅湖區(qū)屬國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)督管理規(guī)定

第一章  總則

　　第一條  為規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為，加強(qiáng)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的監(jiān)督管理，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，結(jié)合羅湖區(qū)實(shí)際，制定本規(guī)定。

　　第二條  本規(guī)定適用于直管企業(yè)、所屬企業(yè)(以下統(tǒng)稱“國(guó)有企業(yè)”)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為，不適用國(guó)有參股企業(yè)所持的產(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為。

　　第三條  本規(guī)定所稱企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)，是指國(guó)家對(duì)企業(yè)以各種形式的出資形成的權(quán)益、企業(yè)各種投資所形成的應(yīng)享有的權(quán)益，以及依法認(rèn)定為國(guó)家所有的其他權(quán)益。

　　本規(guī)定所稱國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng),是指引起國(guó)有產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變動(dòng)或比例減少的行為。包括：

　?。ㄒ唬﹨^(qū)國(guó)資局、國(guó)有企業(yè)持有的股權(quán)以及國(guó)有企業(yè)持有的固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、債權(quán)、合同權(quán)益等資產(chǎn)通過(guò)轉(zhuǎn)讓或無(wú)償劃轉(zhuǎn)方式進(jìn)行處置的；

　　（二）國(guó)有企業(yè)進(jìn)行增資擴(kuò)股引起區(qū)屬國(guó)有控股股東持股比例變動(dòng)或控股權(quán)發(fā)生變化的。

　　第四條  企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)政策規(guī)定，有利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，促進(jìn)國(guó)有資本優(yōu)化配置，保護(hù)國(guó)家和其他各方合法權(quán)益。

　　第五條  發(fā)生變動(dòng)的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，權(quán)屬關(guān)系不明確或者存在權(quán)屬糾紛的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)不得進(jìn)行變動(dòng)。

　　被設(shè)置為擔(dān)保物權(quán)的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律的有關(guān)規(guī)定。

　　企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第六條  區(qū)國(guó)資局是企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，履行下列監(jiān)管職責(zé)：

　?。ㄒ唬徍藢徟髽I(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)；

　?。ǘ┴?fù)責(zé)國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估管理工作；

　?。ㄈ┴?fù)責(zé)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的監(jiān)督管理工作；

　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)情況的監(jiān)督檢查工作；

　　（五）負(fù)責(zé)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)信息的收集、匯總、分析和上報(bào)工作；

　?。﹨^(qū)政府賦予的其他監(jiān)管職責(zé)。

　　第七條  直管企業(yè)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┌凑丈霞?jí)相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)管理制度和內(nèi)部決策程序，指定專門部門和人員負(fù)責(zé)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)管理工作，并報(bào)區(qū)國(guó)資局備案；

　?。ǘ?duì)所屬企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為進(jìn)行研究和論證；

　?。ㄈ┫騾^(qū)國(guó)資局報(bào)告有關(guān)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)情況；

　?。ㄋ模﹨^(qū)國(guó)資局賦予的其他職責(zé)。

第二章  企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)內(nèi)部決策程序

　　第八條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方或擬增資擴(kuò)股國(guó)有企業(yè)（下稱產(chǎn)權(quán)單位）應(yīng)當(dāng)做好企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的可行性研究，通過(guò)充分論證、比較分析形成企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案。

　　第九條  企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┊a(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的基本情況；

　?。ǘ┢髽I(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為的有關(guān)論證情況；

　?。ㄈ┊a(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)涉及的債權(quán)、債務(wù)（包括拖欠職工工資）的處理方案；

　?。ㄋ模┢髽I(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易公開(kāi)掛牌的主要內(nèi)容，受讓方資格條件的設(shè)置情況；

　?。ㄎ澹┢髽I(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)收益處置意見(jiàn)。

　　第十條  產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)按照企業(yè)內(nèi)部決策程序?qū)ζ髽I(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案進(jìn)行審議，并作出書(shū)面決議。涉及職工安置事項(xiàng)的，安置方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議通過(guò)；涉及債權(quán)債務(wù)處置事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

　　第十一條 產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬，以及此類人員所有或者實(shí)際控制的企業(yè)如受讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)或參與增資的，相關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得參與變動(dòng)方案制定和組織實(shí)施等各項(xiàng)工作。

第三章  企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)審批權(quán)限和程序

　　第十二條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)實(shí)行分類管理、分級(jí)審批：

　?。ㄒ唬﹪?guó)有企業(yè)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)，按照股權(quán)或單項(xiàng)資產(chǎn)權(quán)屬變動(dòng)所涉國(guó)有權(quán)益評(píng)估值或賬面值實(shí)行分級(jí)審批：

　　1.股權(quán)或單項(xiàng)資產(chǎn)權(quán)屬變動(dòng)涉及國(guó)有權(quán)益評(píng)估值或賬面值3000萬(wàn)元以下的，由直管企業(yè)提出方案，報(bào)區(qū)國(guó)資局審批；

　　2.股權(quán)或單項(xiàng)資產(chǎn)權(quán)屬變動(dòng)涉及國(guó)有權(quán)益評(píng)估值或賬面值3000萬(wàn)元以上、1億元以下的，由直管企業(yè)提出方案，經(jīng)區(qū)國(guó)資局審核后，報(bào)區(qū)國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組審議；

　　3.股權(quán)或單項(xiàng)資產(chǎn)權(quán)屬變動(dòng)涉及國(guó)有權(quán)益評(píng)估值或賬面值1億元以上的，由直管企業(yè)提出方案，經(jīng)區(qū)國(guó)資局審核后，報(bào)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議審議。

　?。ǘ┥婕皣?guó)有企業(yè)控股權(quán)變動(dòng)、具有重要戰(zhàn)略意義或承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由直管企業(yè)提出方案，經(jīng)區(qū)國(guó)資局審核后，報(bào)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議審議。

　　第十三條 按照本規(guī)定第十二條規(guī)定的權(quán)限，產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)當(dāng)逐級(jí)提出書(shū)面申請(qǐng)，并向產(chǎn)權(quán)變動(dòng)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)報(bào)送下列資料：

　?。ㄒ唬┊a(chǎn)權(quán)變動(dòng)申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括對(duì)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案論證、職工安置等工作情況的說(shuō)明；

　?。ǘ┢髽I(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案；

　?。ㄈ┊a(chǎn)權(quán)單位對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的有關(guān)決議文件；

　?。ㄋ模┊a(chǎn)權(quán)歸屬的證明文件（如商事登記資料、出資證明書(shū)或股東名冊(cè)等）；

　?。ㄎ澹┊a(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)最近年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、近期會(huì)計(jì)報(bào)告；

　?。﹨^(qū)國(guó)資局派出的財(cái)務(wù)總監(jiān)的審核意見(jiàn)；

　?。ㄆ撸┊a(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為的法律意見(jiàn)書(shū)。

　　第十四條 產(chǎn)權(quán)變動(dòng)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán)歸屬的有效性、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的合法性、內(nèi)部決策程序的規(guī)范性以及報(bào)批資料的完整性等內(nèi)容進(jìn)行審核。批準(zhǔn)文件應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┊a(chǎn)權(quán)單位及變動(dòng)產(chǎn)權(quán)的全稱、變動(dòng)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量及比例、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案中的主要事項(xiàng)；

　?。ǘ┵Y產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案手續(xù)；

　?。ㄈ└鶕?jù)實(shí)際情況，規(guī)定批準(zhǔn)文件的有效期。該有效期原則上不得超過(guò)1年。

　　第十五條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，如產(chǎn)權(quán)變動(dòng)數(shù)量（比例）或者其他內(nèi)容有重大變化的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序重新報(bào)批。

第四章  國(guó)有資產(chǎn)審計(jì)和評(píng)估

　　第十六條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。轉(zhuǎn)讓國(guó)有參股企業(yè)股權(quán)不宜單獨(dú)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的，應(yīng)當(dāng)取得轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一期年度審計(jì)報(bào)告。

　　第十七條 對(duì)按照有關(guān)法律法規(guī)要求必須進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的產(chǎn)權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)，產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)當(dāng)在審計(jì)的基礎(chǔ)上，按照有關(guān)規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。

　　第十八條 產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，辦理資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案手續(xù)。

　　第十九條 經(jīng)核準(zhǔn)或備案后的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果，作為企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)定價(jià)的參考依據(jù)。按規(guī)定不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)以審計(jì)結(jié)果為參考依據(jù)。

第五章  企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易

　　第二十條 除按照國(guó)家規(guī)定符合條件并經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)或?qū)徸h決策可以采取非公開(kāi)協(xié)議方式進(jìn)行的以外，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股引進(jìn)投資者原則上應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開(kāi)進(jìn)行。

　　第二十一條 產(chǎn)權(quán)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目首次正式信息披露的轉(zhuǎn)讓底價(jià)，不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估結(jié)果。

　　第二十二條 產(chǎn)權(quán)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目信息披露期滿未征集到意向受讓方的，可以延期或在降低轉(zhuǎn)讓底價(jià)、變更受讓條件后重新進(jìn)行信息披露。降低轉(zhuǎn)讓底價(jià)或變更受讓條件后重新披露信息的，披露時(shí)間不得少于20個(gè)工作日。新的轉(zhuǎn)讓底價(jià)低于評(píng)估結(jié)果的90%時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)書(shū)面同意。

　　第二十三條 屬于下列情形之一的，經(jīng)區(qū)國(guó)資局審批后，可以免予公開(kāi)掛牌征集，采取非公開(kāi)協(xié)議方式進(jìn)行交易：

　?。ㄒ唬┮驀?guó)有資本布局結(jié)構(gòu)調(diào)整或涉及關(guān)鍵領(lǐng)域企業(yè)的重組整合，對(duì)受讓方有特殊要求，企業(yè)產(chǎn)權(quán)需要在國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓的；

　　（二）因國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)調(diào)整需要，由特定的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)參與增資的；

　?。ㄈ┮蛑惫芷髽I(yè)與特定投資方建立戰(zhàn)略合作伙伴或利益共同體需要，由該投資方參與直管企業(yè)或所屬企業(yè)增資的。

　　第二十四條 屬于下列情形之一的，經(jīng)直管企業(yè)審議決策，報(bào)區(qū)國(guó)資局備案后，可以免予公開(kāi)掛牌征集，采取非公開(kāi)協(xié)議方式進(jìn)行交易：

　?。ㄒ唬┮?qū)嵤﹥?nèi)部重組整合，國(guó)有產(chǎn)權(quán)在直管企業(yè)內(nèi)部及所屬企業(yè)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的；

　?。ǘ┲惫芷髽I(yè)直接或指定其所屬企業(yè)參與國(guó)有企業(yè)增資的;

　?。ㄈ┘夹g(shù)類無(wú)形資產(chǎn)經(jīng)直管企業(yè)批準(zhǔn)可以采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當(dāng)通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)或其它專業(yè)化交易平臺(tái)等途徑公開(kāi)發(fā)布，選擇的受讓方應(yīng)當(dāng)有利于促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化。

　　第二十五條 采取非公開(kāi)協(xié)議方式進(jìn)行交易的，交易價(jià)格不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的評(píng)估結(jié)果。

　　以下情形按照《中華人民共和國(guó)公司法》、企業(yè)章程履行決策程序后，交易價(jià)格可以資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或最近一期審計(jì)報(bào)告確認(rèn)的凈資產(chǎn)值為基礎(chǔ)確定，且不得低于經(jīng)評(píng)估或?qū)徲?jì)的凈資產(chǎn)值：

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)內(nèi)部實(shí)施重組整合，轉(zhuǎn)讓方和受讓方為其直接、間接全資擁有的所屬企業(yè)的；

　?。ǘ┰鲑Y企業(yè)和投資方均為國(guó)有獨(dú)資或國(guó)有全資企業(yè)的。

　　第二十六條 區(qū)國(guó)資局批準(zhǔn)或決定采取非公開(kāi)協(xié)議方式的企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)審核下列文件：

　?。ㄒ唬┊a(chǎn)權(quán)變動(dòng)的有關(guān)決議文件；

　?。ǘ┊a(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案；

　?。ㄈ┎扇》枪_(kāi)協(xié)議方式的必要性以及受讓方或投資方情況；

　?。ㄋ模┊a(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及其核準(zhǔn)或備案文件。其中按照法律規(guī)定可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，僅需提供企業(yè)審計(jì)報(bào)告；

　?。ㄎ澹┊a(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股協(xié)議；

　?。┊a(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為的法律意見(jiàn)書(shū)。

　　第二十七條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)涉及交易主體資格審查、反壟斷審查、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、國(guó)有劃撥土地使用權(quán)、探礦權(quán)和采礦權(quán)等政府審批事項(xiàng)的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十八條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易程序完成后，產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理相關(guān)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變更、注銷登記手續(xù)。

　　第二十九條 產(chǎn)權(quán)單位、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)變動(dòng)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)專項(xiàng)檔案，建立文件收集、使用、查詢管理辦法，加強(qiáng)檔案管理。

　　第三十條 根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，產(chǎn)權(quán)單位要負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)的檔案管理和移交工作，重點(diǎn)做好財(cái)務(wù)、產(chǎn)權(quán)、法律、人事等重要文件檔案的備份和交接工作，避免檔案遺失和損毀。

第六章  監(jiān)督和責(zé)任追究

　　第三十一條 各直管企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的工作機(jī)制，保證所屬企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)相關(guān)資料的完整性和準(zhǔn)確性。

　　第三十二條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)管理實(shí)行定期匯總報(bào)告制度。直管企業(yè)應(yīng)在每月10號(hào)前，將上月所屬企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)情況匯總上報(bào)區(qū)國(guó)資局。

　　第三十三條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)過(guò)程中交易雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，當(dāng)事方可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解；調(diào)解無(wú)效時(shí)可以按照約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。

　　第三十四條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策機(jī)制。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)單位、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)及其有關(guān)人員違反規(guī)定越權(quán)決策、批準(zhǔn)相關(guān)交易事項(xiàng)，或者玩忽職守、以權(quán)謀私致使國(guó)有權(quán)益受到侵害的，由區(qū)國(guó)資局和國(guó)有企業(yè)按照干部管理權(quán)限追究責(zé)任。涉嫌違紀(jì)的，移送紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第三十五條 國(guó)有企業(yè)違反本辦法，由區(qū)國(guó)資局依據(jù)法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人員追究責(zé)任；造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，除依規(guī)依紀(jì)依法追究有關(guān)責(zé)任人員的相應(yīng)責(zé)任之外，區(qū)國(guó)資局將按規(guī)定追究其經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任：

　?。ㄒ唬┪窗匆?guī)定履行決策和審批程序或超越授權(quán)范圍轉(zhuǎn)讓；

　?。ǘ┪窗匆?guī)定主導(dǎo)制定產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案；

　?。ㄈ╇[匿應(yīng)當(dāng)納入審計(jì)、評(píng)估范圍的資產(chǎn)，組織提供和披露虛假信息，授意、指使、串通中介機(jī)構(gòu)出具虛假財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估鑒證結(jié)果和法律意見(jiàn)書(shū)等；

　?。ㄋ模┪窗聪嚓P(guān)規(guī)定執(zhí)行回避制度，非法轉(zhuǎn)移國(guó)有資產(chǎn)；

　?。ㄎ澹┻`反相關(guān)規(guī)定和公開(kāi)公平交易原則，低價(jià)轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)；

　?。┪窗匆?guī)定進(jìn)場(chǎng)交易；

　　（七）違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的其他行為。

　　第三十六條 社會(huì)中介機(jī)構(gòu)在為企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)提供審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估和法律服務(wù)中存在違規(guī)執(zhí)業(yè)行為的，有關(guān)國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告區(qū)國(guó)資局，區(qū)國(guó)資局可要求產(chǎn)權(quán)單位不得再委托其開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)；情節(jié)嚴(yán)重的，由區(qū)國(guó)資局將有關(guān)情況通報(bào)其行業(yè)主管部門，建議給予其相應(yīng)處罰；造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)追究賠償責(zé)任。

第七章  附則

　　第三十七條 本規(guī)定所稱“以上”含本數(shù)，“以下”不含本數(shù)；金額幣別為人民幣。

　　第三十八條 本規(guī)定由區(qū)國(guó)資局負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)定未盡事宜，按照國(guó)家、省、市有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第三十九條 本規(guī)定自2022年6月27日起施行，有效期5年。