一、背景依據(jù)

　　2017年12月20日，我區(qū)出臺了《深圳市羅湖區(qū)政府和社會資本合作項目管理辦法（試行）》（羅府辦規(guī)〔2017〕12號）（下稱“原辦法”），至今已近3年時間，期間：

　?。?）我區(qū)按照原辦法已實施3個PPP項目，通過總結(jié)項目從謀劃到建成運營過程中的經(jīng)驗，提出了對現(xiàn)有制度修改完善的建議；

　?。?）政策環(huán)境發(fā)生了較大變化，原辦法部分規(guī)定同最新相關政策不匹配，需要調(diào)整適應變化。

　　為進一步完善我區(qū)PPP管理體制機制，深化投融資體制改革，激發(fā)社會資本活力和創(chuàng)造力，補齊公共服務短板，助力我區(qū)緊抓“雙區(qū)驅(qū)動”重大歷史機遇，根據(jù)區(qū)委區(qū)政府工作部署，對原辦法進行了修訂。

　　二、目標任務

　　根據(jù)《關于依法依規(guī)加強PPP項目投資和建設管理的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號）、《關于推進政府和社會資本合作規(guī)范發(fā)展的實施意見》（財金〔2019〕10號）、《政府和社會資本合作（PPP）項目績效管理操作指引》（財金〔2020〕13號）等相關文件精神，結(jié)合我區(qū)實際，切實加強我區(qū)PPP頂層制度設計，全面優(yōu)化PPP項目的全過程管理，為我區(qū)今后突出重點領域、加大謀劃力度并規(guī)范化運營管理PPP項目提供制度保障。

　　三、主要內(nèi)容

　　修訂后的《深圳市羅湖區(qū)政府和社會資本合作項目管理辦法》（下稱“現(xiàn)辦法”）分為“總則”、“項目發(fā)起”、“項目論證”、“項目采購”、“項目執(zhí)行”、“項目移交”、“保障措施”、“附則”八個章節(jié)，共三十二條，主要內(nèi)容如下：

　　第一章 總則，共6條，規(guī)定了制定目的、PPP模式適用原則、PPP模式適用領域、PPP項目運作模式、PPP項目實施機構以及各部門管理職責等內(nèi)容。重點內(nèi)容包括：

　　1.明確PPP模式適用原則。鼓勵商業(yè)模式清晰、現(xiàn)金流穩(wěn)定、主要依靠“使用者付費”的項目采用PPP模式實施，審慎實施主要依靠“政府付費”的PPP項目。（第二條）

　　2.明確了PPP項目可以選擇的運作模式，并鼓勵創(chuàng)新機制體制提供公共服務。（現(xiàn)辦法第四條）

　　3.完善項目實施機構職責。明確項目實施機構從PPP項目建議書批復起，具體負責實施后續(xù)發(fā)起、論證、采購、執(zhí)行、移交工作。項目實施機構由區(qū)發(fā)展改革局在批復PPP項目建議書時明確。（現(xiàn)辦法第五條）

　　4.明確各部門職責。明確各部門審批和監(jiān)督管理職責，包括區(qū)發(fā)展改革局、區(qū)財政局、區(qū)行業(yè)主管部門等，其中明確由區(qū)發(fā)展改革局負責審核PPP項目可行性研究報告；明確區(qū)財政局負責開展PPP項目績效管理制度建設、業(yè)務指導及再評價、后評價工作；明確區(qū)行業(yè)主管部門指導項目實施機構開展PPP項目績效管理工作。（現(xiàn)辦法第六條）

　　第二章 項目發(fā)起，共7條，規(guī)定了發(fā)起方式、PPP項目建議書以及可行性研究報告的內(nèi)容與審核審批程序。重點內(nèi)容包括：

　　1.明確所有PPP項目以項目代碼辦理各項前期審批手續(xù)。根據(jù)《關于依法依規(guī)加強PPP項目投資和建設管理的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號）關于“所有PPP項目須使用全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺生成的項目代碼分別辦理各項審批手續(xù)”的規(guī)定，以及不涉及政府直接投資或資本金注入的PPP項目辦理用地劃撥手續(xù)的需要，明確所有PPP項目應當履行項目建議書審批程序，使用全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺生成項目代碼后，再辦理前期各項審批手續(xù)。在項目執(zhí)行階段再按照PPP項目合同約定的投資承擔界面，履行相應投資審核、核準、備案工作。（現(xiàn)辦法第七條）

　　2.明確PPP項目發(fā)起主體。區(qū)行業(yè)主管部門、街道辦或其他機關、事業(yè)單位均可發(fā)起PPP項目；社會資本方以向區(qū)行業(yè)主管部門提交PPP項目建議書的形式發(fā)起PPP項目。（現(xiàn)辦法第八條）

　　3.要求編制PPP項目可行性研究報告。綜合考慮《關于依法依規(guī)加強PPP項目投資和建設管理的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號）規(guī)定以及制定相對科學合理的項目交易條件的需要，明確PPP項目原則上應編制可行性研究報告、進行PPP項目可行性論證，并以此為基礎開展后續(xù)項目論證、采購工作。同時設定簡易程序，明確總投資5千萬元（含）以下的PPP項目可免于PPP項目可行性研究報告審批，由發(fā)起單位或社會資本方直接在PPP項目建議書中增加PPP項目可行性研究論證的內(nèi)容，按照PPP項目建議書審批程序報批。（現(xiàn)辦法第十一條、十三條）

　　4.引入可行性研究報告階段的市場測試機制。明確在編制PPP項目可行性研究報告過程中，PPP項目實施機構可以從提高運營效率的角度征詢社會資本方關于運營定位及項目建設內(nèi)容的建議。（現(xiàn)辦法第十二條）

　　第三章 項目論證，共3條，規(guī)定了PPP項目物有所值評價報告、財政承受能力論證報告和實施方案審核審批程序。重點內(nèi)容包括：

　　1.引入實施方案編制階段的市場測試機制。明確在編制PPP項目實施方案過程中，PPP項目實施機構可以征詢社會資本方關于總體績效目標和績效指標體系及項目交易條件的建議。（現(xiàn)辦法第十四條）

　　2.引入聯(lián)評聯(lián)審機制。明確由區(qū)發(fā)展改革局會同財政局組織項目實施機構、項目所屬行業(yè)主管部門等相關部門，并邀請相關專家對PPP項目物有所值評價報告、財政承受能力論證報告和實施方案進行聯(lián)合評審。（現(xiàn)辦法第十五條）

　　3.設定PPP項目實施方案分級審批機制。參考我區(qū)政府投資項目的做法，明確總投資不超過1億元（含）的PPP項目實施方案，報分管區(qū)發(fā)展改革局、項目實施機構、項目所屬行業(yè)主管部門的副區(qū)長，區(qū)長審批；總投資超過1億元（不含）的PPP項目實施方案，報區(qū)政府常務會議審議。（現(xiàn)辦法第十六條）

　　第四章 項目采購，共3條，規(guī)定了PPP項目合同編制審查以及批準程序、社會資本方甄選原則。重點內(nèi)容包括：

　　1.增加PPP項目合同編制及審查環(huán)節(jié)。根據(jù)我區(qū)及兄弟區(qū)實踐經(jīng)驗，要求項目實施機構在公布采購文件前，依據(jù)批復的PPP項目實施方案組織起草PPP項目合同報區(qū)司法局審查。（現(xiàn)辦法第十七條）

　　2.明確PPP項目合同批準主體。明確擬簽約的PPP項目合同由分管項目實施機構的副區(qū)長審批。（現(xiàn)辦法第十九條）

　　第五章 項目執(zhí)行，共6條，規(guī)定了項目公司、項目建設、項目融資、項目監(jiān)督與績效評價。重點內(nèi)容包括：

　　1.區(qū)分不同類型PPP項目適用的決策程序。明確PPP項目根據(jù)PPP項目合同約定的投資承擔界面，履行相應投資審核、核準、備案工作，即：

　　（1）涉及政府直接投資、資本金注入的項目，由項目實施機構按照國家、省、市及羅湖區(qū)關于政府投資項目管理的相關規(guī)定，會同社會資本方或項目公司履行初步設計及概算審批等相關報批報建程序；

　?。?）不涉及政府直接投資、資本金注入的項目，由社會資本方或項目公司根據(jù)國家、省、市及羅湖區(qū)關于企業(yè)投資項目管理的相關規(guī)定，履行核準、備案等相關報批報建程序。（現(xiàn)辦法第二十二條）

　　2.完善PPP項目績效評價體系。即項目建設期，原則上應結(jié)合竣工驗收開展一次建設績效評價；項目運營期，每年度應至少開展一次運營績效評價，每3-5年應結(jié)合年度績效評價情況對項目開展中期評估。區(qū)財政局可結(jié)合每年工作重點，選取重大PPP項目開展績效再評價。（現(xiàn)辦法第二十四條）

　　第六章 項目移交，共2條，規(guī)定了資產(chǎn)移交、PPP項目后評價。

　　第七章 保障措施，共3條，規(guī)定了區(qū)發(fā)展改革局、區(qū)財政局對于PPP項目實施的保障，以及PPP項目市場測試的方式。

　　第八章 附則，共2條，規(guī)定了辦法對于已完成社會資本方采購PPP項目的約束力，以及辦法的解釋主體和施行期限。

　　四、涉及范圍

　　PPP模式適用范圍：政府負有提供責任又適宜市場化運作的基礎設施和公共服務項目。

　　可以采用PPP模式實施的領域范圍：市政、交通、文化、體育、養(yǎng)老、教育、醫(yī)療、保障性住房、水務、環(huán)保、科技等基礎設施和公共服務領域。

　　鼓勵采用PPP模式實施的領域范圍：文化、體育、養(yǎng)老、醫(yī)療等基礎設施和公共服務領域。

　　PPP項目發(fā)起單位范圍：區(qū)行業(yè)主管部門、街道辦或其他機關、事業(yè)單位。

　　PPP項目實施機構范圍：區(qū)政府授權的區(qū)行業(yè)主管部門、街道辦或其他機關、事業(yè)單位。

　　可以免于PPP項目可行性研究報告審批的項目范圍：總投資5千萬元（含）以下的PPP項目。

　　五、注意事項

　　現(xiàn)辦法施行前已完成社會資本方采購的PPP項目后續(xù)涉及的監(jiān)管、績效評價、移交等相關工作應遵照現(xiàn)辦法的規(guī)定執(zhí)行。

　　羅湖區(qū)發(fā)展和改革局

　　2020年11月6日