羅府辦規(guī)〔2018〕10號

深圳市羅湖區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)深圳市羅湖區(qū)政府投資項目后評價管理辦法的通知

各街道辦事處，區(qū)政府直屬各單位：

　　《深圳市羅湖區(qū)政府投資項目后評價管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。在執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向區(qū)發(fā)改局反映。

深圳市羅湖區(qū)人民政府辦公室

2018年11月22日

深圳市羅湖區(qū)政府投資項目后評價管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為加強(qiáng)羅湖區(qū)政府投資項目事后監(jiān)管，提高政府投資決策及建設(shè)管理水平和投資效益，建立政府投資項目后評價制度，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《中央政府投資項目后評價管理辦法》《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)政府投資項目管理條例》《深圳市羅湖區(qū)政府投資項目管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱項目后評價，是指選擇已通過項目驗收并投入使用或運營一定時間的政府投資建設(shè)項目（不包括規(guī)劃設(shè)計及規(guī)劃研究類項目），對其投資決策、建設(shè)管理、項目效益等方面的實際效果進(jìn)行評價，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出相應(yīng)對策建議。

　　本辦法所稱項目驗收，是指由區(qū)發(fā)展改革部門組織實施，對政府投資項目可行性研究報告、初步設(shè)計及概算執(zhí)行情況、工程驗收執(zhí)行和整改情況，工程結(jié)算、竣工決算情況，以及項目試運營情況等方面進(jìn)行的全面檢查驗收。

　　第三條 羅湖區(qū)政府投資項目進(jìn)行后評價均適用于本辦法。

　　第四條 項目后評價工作應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公正、科學(xué)的原則。

　　第五條 區(qū)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)項目后評價的組織和管理工作。具體包括：負(fù)責(zé)項目后評價年度計劃的編制，委托承擔(dān)后評價任務(wù)的第三方評價機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)和督促有關(guān)方面,保障后評價工作順利開展和解決后評價中發(fā)現(xiàn)的問題。

　　建設(shè)單位主要職責(zé)包括：提供項目后評價相關(guān)資料，配合現(xiàn)場調(diào)研、社會調(diào)查、專家研討會等項目后評價相關(guān)工作，落實相關(guān)整改工作。

　　第三方評價機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項目后評價具體操作，包括組建項目后評價團(tuán)隊，制定項目后評價方案、后評價任務(wù)書，開展現(xiàn)場調(diào)研、社會調(diào)查、專家研討會，編制項目后評價報告等。

　　其它參與單位，根據(jù)工作需要及部門職能參與項目后評價工作。

第二章 項目后評價內(nèi)容

　　第六條 項目投資決策評價主要是對照項目立項文件、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算和其他已批復(fù)的文件，重點對規(guī)劃銜接、項目布局、建設(shè)方案、建設(shè)規(guī)模與標(biāo)準(zhǔn)、資金安排等有關(guān)決策事項與項目實際情況進(jìn)行對比分析與評價，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出相應(yīng)對策建議。

　　第七條 項目建設(shè)管理評價主要是對項目建設(shè)計劃實施，組織管理，合同執(zhí)行，投資、質(zhì)量和進(jìn)度控制，項目結(jié)（決）算，安全生產(chǎn)，竣工驗收，檔案管理等建設(shè)管理事項，與深圳及國內(nèi)其他主要城市同行業(yè)項目建設(shè)管理水平進(jìn)行對比分析和評價，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，找出差距原因，提高建設(shè)管理水平。

　　第八條 項目效益評價主要是對項目在竣工后二年內(nèi)實際運行過程中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境及資源利用等效益與項目預(yù)期目標(biāo)及可持續(xù)運行能力進(jìn)行分析評價，尋找差距、發(fā)現(xiàn)問題、分析原因，提出對策建議，促進(jìn)提高項目綜合效益。

第三章 工作程序和要求

　　第九條 區(qū)發(fā)展改革部門應(yīng)根據(jù)項目選擇條件并結(jié)合項目驗收情況，商有關(guān)行業(yè)主管部門確定需要開展后評價工作的項目名單，制定項目后評價工作年度計劃并印發(fā)實施。

　　列入后評價工作計劃的項目主要從以下項目中選擇：

　?。ㄒ唬π袠I(yè)發(fā)展、結(jié)構(gòu)調(diào)整有重大影響的項目；

　?。ǘ?jié)約資源、保護(hù)環(huán)境、優(yōu)化資源配置有重要借鑒作用的項目；

　　（三）采用新型投融資和建設(shè)運營模式，以及其他具有示范意義的項目；

　?。ㄋ模┩顿Y大，工期長，建設(shè)過程中設(shè)計方案、投資概算等發(fā)生重大調(diào)整的項目；

　?。ㄎ澹┲卮笊鐣裆椖浚?/p>

　?。┥鐣浾撈毡殛P(guān)注的項目；

　　（七）區(qū)政府要求進(jìn)行后評價的項目。

　　第十條 后評價年度計劃確定后，區(qū)發(fā)展改革部門應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定選擇工程咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)作為第三方評價機(jī)構(gòu)承擔(dān)項目后評價任務(wù)。

　　承擔(dān)或參加過項目前期工作或建設(shè)實施工作的第三方評價機(jī)構(gòu)，不得承擔(dān)同一項目的后評價工作。

　　第十一條 第三方評價機(jī)構(gòu)接受委托后，應(yīng)組建滿足專業(yè)評價要求的工作組，調(diào)研建設(shè)單位及有關(guān)參與單位獲取后評價所需的項目信息，并通過現(xiàn)場調(diào)研、社會調(diào)查、專家研討會等方式構(gòu)建項目后評價方案，編制項目后評價任務(wù)書，報區(qū)發(fā)展改革部門同意后開展后評價工作。

　　后評價任務(wù)書應(yīng)包含后評價項目概況、評價目的及意義、評價思路及主要內(nèi)容、評價方法及指標(biāo)體系、建設(shè)單位資料提交清單、組織分工、工作進(jìn)度安排等內(nèi)容。

　　第十二條 第三方評價機(jī)構(gòu)應(yīng)按照區(qū)發(fā)展改革部門的委托要求，獨立開展項目后評價工作，按時保質(zhì)地完成項目后評價任務(wù)，提交項目后評價報告。

　　第十三條 項目后評價主要采取以下三種形式：

　　(一)全過程評價：對項目進(jìn)行全面評價，總結(jié)項目全過程各階段的經(jīng)驗教訓(xùn)。

　　(二)批量評價：對同類型或相互關(guān)聯(lián)的多個項目進(jìn)行批量評價，橫向比較，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。

　　(三)專題評價：對分期項目的設(shè)計、施工、運營等情況進(jìn)行初步評估，具備條件的項目分階段進(jìn)行專題評價。

　　第十四條 第三方評價機(jī)構(gòu)應(yīng)按照適用性、可操作性、定性和定量相結(jié)合原則，結(jié)合項目類型、評價重點等要求，制定規(guī)范、科學(xué)、系統(tǒng)的評價指標(biāo)。

　　第三方評價機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目特點和后評價的要求，在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，確定具體項目后評價指標(biāo)及方案。

　　第十五條 項目后評價應(yīng)采用定性和定量相結(jié)合的方法，主要包括：邏輯框架法、調(diào)查法、對比法、專家打分法、綜合指標(biāo)體系評價法、項目成功度評價法，以及國際通行的其他方法等。具體項目的后評價方法應(yīng)根據(jù)項目特點和后評價的要求，選擇一種或多種方法對項目進(jìn)行綜合評價。

　　第十六條 根據(jù)后評價任務(wù)書的要求，項目前期、使用或運營單位及相關(guān)職能部門應(yīng)按照項目后評價任務(wù)書的要求，將相關(guān)項目文件和資料移交建設(shè)單位，由建設(shè)單位匯總整理并提交項目相關(guān)文件和資料至第三方評價機(jī)構(gòu)，主要包括：

　　(一)項目前期文件，主要包括立項文件、可行性研究報告、初步設(shè)計及總概算，重大項目的環(huán)境影響調(diào)查報告、民意調(diào)查報告、節(jié)能專項審查、風(fēng)險評估報告、合法性法律審查，以及相關(guān)批復(fù)文件；

　　(二)項目實施文件，主要包括項目招投標(biāo)文件、主要合同文本、年度投資計劃、概算調(diào)整報告、施工圖設(shè)計會審及變更資料、監(jiān)理報告、竣工驗收報告等相關(guān)資料以及相關(guān)的批復(fù)文件，檔案資料清單、建設(shè)管理制度文件；

　　(三)項目運營（行）文件，主要包括運營（行）工作報告、生產(chǎn)報表、財務(wù)報告、管理制度文件等；

　　(四)其他相關(guān)資料，主要包括項目結(jié)算和竣工財務(wù)決算報告及資料，與項目有關(guān)的審計報告、統(tǒng)計資料、各階段評審和審查文件、各項審批文件、相關(guān)會議紀(jì)要等。

　　第十七條 第三方評價機(jī)構(gòu)根據(jù)后評價任務(wù)書，對照項目的立項文件、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算文件和其他已批復(fù)的文件，對項目進(jìn)行全面系統(tǒng)地分析評價。

　　第十八條 第三方評價機(jī)構(gòu)在開展項目后評價的過程中，應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)方式聽取社會公眾和專家學(xué)者的意見，并在項目后評價報告中設(shè)立獨立篇章予以客觀反映。

　　第十九條 承擔(dān)后評價工作的第三方評價機(jī)構(gòu)，應(yīng)獨立自主地開展后評價工作，通過系統(tǒng)全面的分析評價后按時間要求提交項目后評價報告。

　　必要時區(qū)發(fā)展改革部門可組織召開專家評審會，對照項目后評價任務(wù)書評審項目后評價報告初稿,第三方評價機(jī)構(gòu)根據(jù)專家評審意見修改完善后，形成項目后評價報告。

　　第二十條 項目后評價工作結(jié)束后，第三方評價機(jī)構(gòu)應(yīng)將項目后評價任務(wù)書、調(diào)查問卷、評價過程檔案及項目后評價報告等材料整理后，統(tǒng)一送區(qū)發(fā)展改革部門歸檔。

　　第二十一條 項目后評價工作所需經(jīng)費列入部門預(yù)算，由區(qū)財政予以保障。

第四章 成果應(yīng)用

　　第二十二條 區(qū)發(fā)展改革部門應(yīng)將項目后評價報告上報區(qū)政府，并抄送有關(guān)參與單位。建設(shè)單位及有關(guān)參與單位根據(jù)項目后評價報告及區(qū)政府相關(guān)批示，整改存在的問題，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。

　　第二十三條 項目后評價結(jié)論認(rèn)為實施情況較好的項目，經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)可對建設(shè)單位及有關(guān)參與單位進(jìn)行表彰。認(rèn)為實施情況較差的項目，予以通報并責(zé)令整改，并將參與單位名單報區(qū)住房建設(shè)部門按履約評價有關(guān)規(guī)定處理。 

　　第二十四條 區(qū)發(fā)展改革部門應(yīng)在項目后評價報告的基礎(chǔ)上，研究形成項目后評價成果。項目后評價成果應(yīng)當(dāng)作為有關(guān)發(fā)展規(guī)劃和政府投資項目審批與建設(shè)管理的重要參考。

　　第二十五條 區(qū)發(fā)展改革部門會同有關(guān)部門，定期匯編后評價成果，大力推廣通過項目后評價總結(jié)出來的成功經(jīng)驗和做法，不斷提高投資決策和建設(shè)管理水平，提升政府投資效益。

第五章 監(jiān)督管理

　　第二十六條 區(qū)發(fā)展改革部門工作人員，在項目后評價過程中，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究其責(zé)任。

　　第二十七條 建設(shè)單位及有關(guān)參與單位在項目后評價過程中，隱匿、虛報瞞報有關(guān)情況和數(shù)據(jù)資料，或者拒不提交資料、阻撓后評價等行為的，由區(qū)政府給予通報批評；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究建設(shè)單位及有關(guān)參與單位和人員的責(zé)任。

　　第二十八條 第三方評價機(jī)構(gòu)應(yīng)對項目后評價報告質(zhì)量及相關(guān)結(jié)論負(fù)責(zé)，并對后評價項目涉及的國家秘密、商業(yè)秘密等承擔(dān)保密責(zé)任。

　　第三方評價機(jī)構(gòu)在項目后評價過程中，弄虛作假或后評價結(jié)論嚴(yán)重失實的，責(zé)令改正，由區(qū)發(fā)展改革部門將其納入不良信用記錄；情節(jié)嚴(yán)重的，三年內(nèi)禁止其參加區(qū)政府投資項目后評價相關(guān)工作，并聯(lián)合相關(guān)部門對其實施失信懲戒。涉及泄露國家秘密或商業(yè)秘密的，依法追究有關(guān)參與單位和人員的責(zé)任。

第六章 附 則

　　第二十九條 本辦法由羅湖區(qū)發(fā)展和改革局負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期五年。