為貫徹落實黨的二十大關(guān)于金融發(fā)展的明確定位，以及《深圳市金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展“十四五”規(guī)劃》和《關(guān)于加快建設(shè)深圳國際財富管理中心的意見》相關(guān)精神，聚焦羅湖金融“一帶五區(qū)”建設(shè)目標，充分依托紅嶺新興金融產(chǎn)業(yè)帶區(qū)位便捷、空間放量和機構(gòu)集聚等優(yōu)勢，從主體引進、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、空間支持、深港融合、生態(tài)配套、人才培養(yǎng)等六大方面推進建設(shè)財富管理集聚區(qū)，助力深圳打造國際一流的財富管理中心，制定如下措施。

       一、促進財富管理機構(gòu)集聚

     （一）聚焦財富管理獨立法人機構(gòu)招大引強。對新設(shè)立或新遷入的銀行、保險、證券公司總部及其設(shè)立的理財子公司、資管子公司、托管子公司等財富管理法人機構(gòu)及中外合資理財公司，按行業(yè)分類給予最高5000萬元落戶獎勵，且按落戶獎勵的一定比例給予一次性管理團隊獎勵，最高1000萬元。

     （二）瞄準財富管理特色機構(gòu)吸引集聚。

    1.對新設(shè)立或新遷入的商業(yè)銀行（含外資銀行）一級分支機構(gòu)以及私人銀行、直銷銀行、地方資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司等特色機構(gòu)給予最高2000萬元落戶獎勵，且按落戶獎勵的一定比例給予一次性管理團隊獎勵。

    2.對銀行、證券公司設(shè)立的財富管理專營事業(yè)部或營業(yè)部，其財富管理規(guī)模達到50億元且較上年同比增速10%以上的，給予一定財富管理增長獎勵。對新設(shè)立或新遷入的證券營業(yè)部，實際經(jīng)營1年以上且上一個完整自然年度的證券交易額全市前100名的，給予一定經(jīng)營扶持，連續(xù)扶持三年，每年最高200萬元。證券營業(yè)部半年期證券交易額與上年同期相比每增加一定體量，且全年期證券交易額與上年同期相比正增長的，給予一定管理團隊獎勵，最高不超過100萬元。

     （三）培育風投創(chuàng)投機構(gòu)和基金管理人。

    1.對新設(shè)立或新遷入的公募基金總部，按實收資本規(guī)模給予最高2000萬元落戶獎勵，且按落戶獎勵的一定比例給予一次性管理團隊獎勵。對公募基金設(shè)立的子公司給予200萬元落戶獎勵。

    2.對新設(shè)立或新遷入、依法登記備案且實際管理規(guī)模5億元以上的私募基金管理公司，給予20萬元落戶獎勵，已獲得落戶獎勵的，其基金管理規(guī)模每增加5億元增加定額獎勵（不足5億的部分不予獎勵），累計最高500萬元。對符合條件的私募基金管理公司，給予連續(xù)三年經(jīng)營扶持，但不可與基金管理規(guī)模獎勵同時享受。

    （四）鼓勵發(fā)展各類投資基金。對新設(shè)立或新遷入且依法登記備案的私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金，按基金組織形式及實收資本的一定比例，給予最高100萬元落戶獎勵。所設(shè)基金實收資本已計入第（三）款私募基金管理公司管理規(guī)模的，不重復(fù)獎勵。

    （五）發(fā)展第三方財富管理機構(gòu)。對新設(shè)立或新遷入的家族辦公室、金融產(chǎn)品銷售、投資規(guī)劃等第三方財富管理核心機構(gòu)，具備資質(zhì)并經(jīng)區(qū)金融產(chǎn)業(yè)部門報分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)審定備案，給予連續(xù)三年經(jīng)營扶持，累計最高1000萬元。

    （六）引進服務(wù)財富管理的金融科技公司。對新設(shè)立或新遷入的投資分析、風險管理、資產(chǎn)托管、信息技術(shù)、指數(shù)開發(fā)、供應(yīng)鏈金融服務(wù)等為財富管理提供專業(yè)服務(wù)的金融科技公司，按條件給予連續(xù)三年落戶扶持，累計最高1億元。

    （七）引進服務(wù)財富管理的其他專業(yè)機構(gòu)。新設(shè)立或新遷入的高端服務(wù)業(yè)企業(yè)，按條件享受落戶扶持。對新設(shè)立或新遷入的符合條件的財富管理協(xié)會，給予最高100萬元落戶獎勵。

      二、支持財富管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新

    （八）鼓勵財富管理產(chǎn)品創(chuàng)新。支持財富管理機構(gòu)探索基于基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)地產(chǎn)、城市更新、保障房等領(lǐng)域項目的不動產(chǎn)投資基金（REITs），基金中基金（FOF），環(huán)境、社會、治理基金（ESG基金）等創(chuàng)新產(chǎn)品。對符合條件的REITs、ESG基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、基金中基金（FOF）給予一定獎勵，最高不超過200萬元。

    （九）鼓勵財富管理機構(gòu)申報“紅嶺金融創(chuàng)新項目”。區(qū)財政每年安排最高800萬元作為紅嶺金融創(chuàng)新項目激勵資金，用于激勵金融機構(gòu)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展，給予被認定項目最高100萬元一次性扶持。項目認定方案另行制定。

    （十）鼓勵黃金金融財富管理產(chǎn)品創(chuàng)新。支持轄區(qū)金融機構(gòu)與黃金珠寶產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵企業(yè)、供應(yīng)鏈金融平臺合作，創(chuàng)新黃金珠寶消費金融產(chǎn)品及場景。每年對符合要求的黃金珠寶企業(yè)的黃金金融領(lǐng)域增信服務(wù)費用給予最高100萬元補貼，對黃金金融供應(yīng)鏈平臺按照融資服務(wù)規(guī)模最高給予100萬元獎勵。

    （十一）鼓勵股權(quán)交易和資產(chǎn)并購。對符合要求的企業(yè)、個人，按照其股權(quán)交易、資產(chǎn)并購的情況給予一定扶持。通過股權(quán)交易、資產(chǎn)并購、增資擴股等方式引進財富管理機構(gòu)，參與交易方對交易標的落戶羅湖起到關(guān)鍵作用的，經(jīng)區(qū)金融產(chǎn)業(yè)部門報分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)審定備案，給予最高500萬元一次性獎勵。

    （十二）鼓勵財富管理機構(gòu)資金托管業(yè)務(wù)做強做優(yōu)做大。引導(dǎo)轄區(qū)金融機構(gòu)加強對證券、保險、基金、信托等財富管理機構(gòu)資金提供專業(yè)托管服務(wù)。資金托管服務(wù)效果顯著的，經(jīng)區(qū)金融產(chǎn)業(yè)部門報分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)審定備案，可給予一定獎勵。

      三、提供優(yōu)質(zhì)優(yōu)價空間支持

    （十三）鼓勵園區(qū)（樓宇）聚焦財富管理提質(zhì)升級。對轄區(qū)內(nèi)的老舊園區(qū)（樓宇），在2023年1月1日后經(jīng)綜合整治改造，由區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門報分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)認定及事前備案，經(jīng)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過的，按標準扶持，總額不超過300萬元。

    （十四）鼓勵購置商業(yè)樓宇打造財富管理集聚園區(qū)等載體。對在轄區(qū)購置商業(yè)樓宇打造財富管理集聚園區(qū)、私募量化交易園區(qū)等載體的相關(guān)機構(gòu)，按照購房價格的一定比例給予最高1億元的購房扶持，平均分五年支付。

    （十五）給予財富管理機構(gòu)辦公租房扶持。對新引進的對財富管理集聚產(chǎn)生重大影響或入駐財富管理集聚園區(qū)的相關(guān)機構(gòu)，事前經(jīng)區(qū)金融產(chǎn)業(yè)部門報分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)審定備案，最高按實際租金的70%給予連續(xù)三年租房扶持。入駐財富管理園區(qū)或私募量化交易園區(qū)的財富管理機構(gòu)，可免費使用專設(shè)的共享辦公空間及園區(qū)公共設(shè)施。

    （十六）聯(lián)合推進集聚園區(qū)建設(shè)。對持牌金融機構(gòu)或市級以上金融監(jiān)管部門認定的行業(yè)協(xié)會發(fā)起設(shè)立的金融科技加速器、孵化器、風投創(chuàng)投園區(qū)等載體，根據(jù)其引進企業(yè)數(shù)量、營業(yè)收入、研發(fā)投入、活動運營等情況進行考核，經(jīng)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金領(lǐng)導(dǎo)小組認定，給予實施（運營）主體最高500萬元的獎勵。

      四、強化深港財富管理合作

    （十七）吸引深港跨境金融主體落戶。支持持牌金融機構(gòu)總部發(fā)起設(shè)立深港跨境金融專營機構(gòu)，鼓勵中國香港持牌金融機構(gòu)發(fā)起成立私人銀行、家族辦公室、財富管理中心等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)及代表處，支持符合條件的香港家族辦公室在羅湖注冊成立實體公司并申請私募基金管理人、金融產(chǎn)品銷售、基金投資顧問等業(yè)務(wù)牌照，給予最高2000萬元落戶扶持。

    （十八）促進財富管理機構(gòu)雙向拓展。支持符合條件的香港有限合伙基金（LPF）管理機構(gòu)，在羅湖申請設(shè)立合格境外有限合伙人(QFLP）、合格境內(nèi)投資者境外投資(QDIE)等合格投資主體，開展跨境股權(quán)投資。支持羅湖財富管理機構(gòu)申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）、人民幣合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（RQDII）、合格境內(nèi)投資者境外投資（QDIE）、跨境收益互換（TRS）等業(yè)務(wù)資質(zhì)，拓展海外市場投資渠道。對新設(shè)立、新遷入或新批獲得試點資格的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)（QFLP）、外商獨資私募證券投資基金管理機構(gòu)（WFOE PFM）及其設(shè)立的相關(guān)基金，最高給予200萬元獎勵。

    （十九）探索完善企業(yè)跨境金融服務(wù)。鼓勵取得試點資格的商業(yè)銀行發(fā)展“跨境理財通”試點業(yè)務(wù)。在政策許可范圍內(nèi)，探索擴大跨境理財通試點范圍。進一步擴大本外幣一體化資金池業(yè)務(wù)試點范圍，支持羅湖跨國公司開展本外幣一體化資金池業(yè)務(wù)。鼓勵涉外企業(yè)開展跨境貸款業(yè)務(wù)，支持企業(yè)借入外債，用于補充流動資金和擴大生產(chǎn)經(jīng)營。支持境內(nèi)銀行聯(lián)動境外主體，圍繞跨境電商、深港貿(mào)易和口岸建設(shè)開展內(nèi)保外貸、外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)。

      五、營造行業(yè)良好發(fā)展生態(tài)

    （二十）完善財富管理智庫建設(shè)。推動設(shè)立財富管理行業(yè)協(xié)會，開展行業(yè)合規(guī)建設(shè)、標準制度制定、行業(yè)人才培訓、財富管理產(chǎn)品評級、金融消費者權(quán)益保護等公共活動。對接推動高等院校、科研院所等在羅湖設(shè)立財富管理研究專業(yè)機構(gòu)、高端金融智庫。鼓勵具有影響力的財經(jīng)媒體入駐羅湖。對符合條件的行業(yè)協(xié)會、研究機構(gòu)、高端智庫、財經(jīng)媒體等主體，事前經(jīng)區(qū)金融產(chǎn)業(yè)部門報分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)審定備案，給予連續(xù)三年每年最高300平方米免租金租房扶持。免租扶持與落戶扶持不同時享受。

    （二十一）提升國際財富管理中心品牌影響力。引進具有重要影響力的財富管理主題相關(guān)會議或論壇，高規(guī)格舉辦紅嶺金融論壇，定期舉辦國際高端財富管理論壇、財富管理峰會，推動財富管理主題沙龍活動常態(tài)化、品牌化。對于承辦活動的行業(yè)協(xié)會、園區(qū)、科研單位等機構(gòu)，原則上按照活動實際投入的一定比例給予扶持，最高200萬元；對于承辦活動的企業(yè)，按條件按照活動實際投入的一定比例給予扶持，最高100萬元。每個申報單位原則上每年只能申請一個本款所包括的項目。

    （二十二）提供財富管理機構(gòu)全生命周期服務(wù)。為財富管理機構(gòu)商事主體登記、備案、許可經(jīng)營證辦理等事項提供專業(yè)化指導(dǎo)，簡化辦事流程。支持財富管理機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，對上年度符合條件的財富管理機構(gòu)總部，給予最高1000萬元紅嶺金融貢獻激勵。對上年度符合條件的財富管理機構(gòu)，給予最高300萬元紅嶺金融貢獻激勵。本條款獎勵金額可撥付至企業(yè)管理團隊個人賬戶，同一年度內(nèi)與管理團隊相關(guān)扶持不重復(fù)享受。

     六、加大財富管理人才引進培養(yǎng)

    （二十三）加大財富管理人才培養(yǎng)引進力度。探索建立金融行業(yè)國際職業(yè)資格證書認可清單制度，促進境外金融專業(yè)人才在深執(zhí)業(yè)便利化。落實金融領(lǐng)軍人才政策，對經(jīng)認定的金融領(lǐng)軍人才給予最高80萬元獎勵，并在入戶、社保、購房、購車、醫(yī)療、子女就學等方面按規(guī)定給予便捷服務(wù)。實施財富管理人才培養(yǎng)工程。聯(lián)合專業(yè)機構(gòu)或高等財經(jīng)院校，每年舉辦金融人才研修班，給予財富管理機構(gòu)一定免費參訓名額。

    （二十四）支持財富管理高層次人才培育。鼓勵有條件的企事業(yè)單位設(shè)立羅湖區(qū)博士后工作站、博士后流動站、博士后創(chuàng)新實踐基地，為博士后研究員提供科研支持。對企事業(yè)單位新設(shè)立的博士后工作站、流動站、創(chuàng)新實踐基地，最高給予50萬元的建設(shè)經(jīng)費支持，對出站后與羅湖區(qū)企事業(yè)單位簽訂3年以上勞動合同的博士后研究員，給予一次性5萬元的科研經(jīng)費資助。

    （二十五）打造財富管理專業(yè)投顧團隊。支持財富管理行業(yè)組織加強財富管理專業(yè)人才培養(yǎng)、開展財富管理專業(yè)培訓、舉辦財富管理專業(yè)評選活動。對獲評上一年度新財富最佳投資顧問團隊的轄區(qū)財富管理機構(gòu)，給予獲獎團隊20萬元獎勵。對符合條件的持有特許金融分析師（CFA）等十類證書的金融從業(yè)人員，給予最高5萬元獎勵。

     七、其他說明事項

    （二十六）本措施扶持對象為在羅湖區(qū)依法正常經(jīng)營，依法納稅，原則上依法納入羅湖統(tǒng)計且符合以下認定標準的市場主體：

符合條件的存量園區(qū)（樓宇）及新購置的商業(yè)樓宇；

財富管理相關(guān)機構(gòu)，包括：銀行、保險、證券公司總部及其設(shè)立的一級分支機構(gòu)、理財子公司、資管子公司、托管子公司等具有獨立法人資格的專業(yè)子公司及財富管理專營事業(yè)部或營業(yè)部、中外合資理財公司、私人銀行、直銷銀行、地方資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、公募基金及其子公司、私募基金管理公司、私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、契約型基金、另類投資子公司、創(chuàng)投機構(gòu)、服務(wù)黃金珠寶領(lǐng)域的民營銀行、消費金融公司、服務(wù)于黃金金融創(chuàng)新的重大金融基礎(chǔ)設(shè)施（或重大創(chuàng)新載體）、黃金或貴金屬的專營機構(gòu)、業(yè)務(wù)中心、租賃中心或其他特色分支機構(gòu)、第三方財富管理機構(gòu)。

服務(wù)財富管理的金融科技公司及其他專業(yè)機構(gòu)，包括：投資分析、風險管理、資產(chǎn)托管、信息技術(shù)、指數(shù)開發(fā)、供應(yīng)鏈金融服務(wù)等為財富管理提供專業(yè)服務(wù)的金融科技公司，會計、審計、法律、咨詢、信用評級、不動產(chǎn)項目運營管理等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。

    （二十七）申請本措施辦公用房購置扶持的企業(yè)需與區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門簽訂監(jiān)管協(xié)議。

    （二十八）本措施與羅湖區(qū)其他同類型優(yōu)惠政策不重復(fù)適用。

本措施扶持對象在轄區(qū)的控股或參股子公司，可按照股權(quán)比例匯總計算產(chǎn)值（營業(yè)收入），在雙方協(xié)商同意其中一方不再享受同款類型政策的前提下，該企業(yè)或子公司可視為單一主體適用本措施。

    （二十九）本措施規(guī)定的“新設(shè)立”或“新遷入”，自2023年1月1日起算；規(guī)定的“以上”包含本數(shù)；規(guī)定的“以下”，不包含本數(shù)；規(guī)定的“上年度”一般指申請之日的上一個完整自然年度，也可以指申請之日前的12個自然月。企業(yè)于注冊或遷入之日起3年內(nèi)提出申請的，可參照適用本措施，逾期未申請的原則上不予扶持，另有規(guī)定的除外。

    （三十）本措施自印發(fā)之日起實施，由區(qū)金融服務(wù)署負責解釋。

根據(jù)深圳市、羅湖區(qū)金融發(fā)展實際需要，區(qū)金融服務(wù)署牽頭適時調(diào)整金融政策的支持范圍、支持對象和支持標準等，經(jīng)區(qū)政府批準后實施。