羅引﹝2017﹞1號(hào)

　　關(guān)于印發(fā)《深圳市羅湖區(qū)政府投資引導(dǎo)基金子基金管理機(jī)構(gòu)遴選辦法（試行）》的通知

各有關(guān)單位：

　　《深圳市羅湖區(qū)政府投資引導(dǎo)基金子基金管理機(jī)構(gòu)遴選辦法（試行）》已經(jīng)深圳市羅湖區(qū)政府投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)2017年5月3日會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布。

　　附件：《深圳市羅湖區(qū)政府投資引導(dǎo)基金子基金管理機(jī)構(gòu)遴選辦法（試行）》

　　深圳市羅湖引導(dǎo)基金投資有限公司

　　2017年5月18日

　　深圳市羅湖區(qū)政府投資引導(dǎo)基金子基金

　　管理機(jī)構(gòu)遴選辦法（試行）

第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，鞏固羅湖區(qū)總部經(jīng)濟(jì)、金融業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等優(yōu)勢(shì)地位，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、中小微企業(yè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)和城市更新的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，根據(jù)《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕8 號(hào)），根據(jù)財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210 號(hào)）和《深圳市政府投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》（深財(cái)預(yù)〔2015〕94 號(hào)）、《深圳市羅湖區(qū)政府投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法（試行）》（羅財(cái)〔2016〕30號(hào)）等規(guī)章和文件精神，制訂本辦法。

　　第二條 本辦法所稱子基金管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱管理機(jī)構(gòu)），是指在中國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)登記，從事創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資管理或產(chǎn)業(yè)并購(gòu)的機(jī)構(gòu)。

　　第三條 深圳市羅湖引導(dǎo)基金投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金公司）、管理機(jī)構(gòu)以及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)從事引導(dǎo)基金投資活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法規(guī)定，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、守法。　　

　　第二章 資質(zhì)條件

　　第四條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資設(shè)立子基金的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┖细竦倪\(yùn)營(yíng)資質(zhì)。實(shí)收資本不低于管理機(jī)構(gòu)在子基金中的認(rèn)繳出資額。管理機(jī)構(gòu)可以是已經(jīng)備案運(yùn)行的管理機(jī)構(gòu)，也可以是為申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資設(shè)立子基金而新設(shè)的管理機(jī)構(gòu)，但新設(shè)的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在羅湖區(qū)注冊(cè)，且該新設(shè)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)是原管理機(jī)構(gòu)的全資或控股子公司，以確保管理團(tuán)隊(duì)的延續(xù)性。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立天使基金的，管理機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于100萬(wàn)。

　?。ǘ┩暾墓芾韴F(tuán)隊(duì)。至少有3名具備3年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，彼此之間有2年以上的合作經(jīng)歷，管理團(tuán)隊(duì)承諾團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵人在基金運(yùn)作期間不中途退出，且高級(jí)管理人員中，具有6年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于1名。擁有不少于3名熟悉企業(yè)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目融資的專業(yè)人員。主要成員無(wú)受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

　?。ㄈ┏浞值哪假Y能力。管理團(tuán)隊(duì)實(shí)際管理的基金總規(guī)模不低于5億元人民幣。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立天使基金的，管理團(tuán)隊(duì)實(shí)際管理的基金總規(guī)模不低于1億元人民幣。

　?。ㄋ模┴S富的投資經(jīng)驗(yàn)。管理團(tuán)隊(duì)有5個(gè)以上（含5個(gè)）作為項(xiàng)目主投方的投資案例。對(duì)于所管理的基金總規(guī)模，投資進(jìn)度超過(guò)70%。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立天使基金的，管理團(tuán)隊(duì)有2個(gè)以上（含2個(gè)）作為項(xiàng)目主投方的投資案例。

　　（五）完善的管理機(jī)制。管理團(tuán)隊(duì)具備規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、獨(dú)立的投資決策機(jī)制、健全的風(fēng)險(xiǎn)控制流程、完備的投資管理制度、完整的檔案管理體系。能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)。具備科學(xué)的激勵(lì)約束機(jī)制和跟進(jìn)投資機(jī)制，并得到有效執(zhí)行。

　?。┝己玫墓芾順I(yè)績(jī)。管理團(tuán)隊(duì)有3個(gè)以上（含3個(gè)）的投資項(xiàng)目已通過(guò)上市、并購(gòu)等方式成功退出的案例，且歷史業(yè)績(jī)優(yōu)秀，商業(yè)信譽(yù)良好。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立天使基金的，管理團(tuán)隊(duì)有2個(gè)以上（含2個(gè)）的天使投資、創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目成功退出的案例。

　　第五條申請(qǐng)引導(dǎo)基金公司出資設(shè)立子基金，應(yīng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┳踊鹱?cè)：子基金必須注冊(cè)在深圳市羅湖區(qū)。

　　（二）基金規(guī)模：每支子基金募集資金總額原則上不少于1億元人民幣。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立天使基金的，每支子基金募集資金總額原則上不少于5000萬(wàn)元人民幣。

　　（三）出資要求：作為子基金管理人的管理機(jī)構(gòu)須對(duì)子基金實(shí)繳出資，具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定且不低于1％。其他出資人已落實(shí)，并保證資金在基金組建時(shí)按約定及時(shí)足額到位。子基金出資人資質(zhì)條件符合相關(guān)法律規(guī)定。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立天使基金的，管理機(jī)構(gòu)的出資不得低于子基金總規(guī)模的5‰。

　?。ㄋ模┐胬m(xù)期限：子基金存續(xù)期限原則上不超過(guò)8年。

　?。ㄎ澹┩顿Y領(lǐng)域：子基金主要投資于政府扶持和鼓勵(lì)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市更新、消費(fèi)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)用房、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)發(fā)展等重點(diǎn)領(lǐng)域。

　?。┕芾碣M(fèi)用及收益分配：子基金存續(xù)期內(nèi)，費(fèi)率及收益分配參考行業(yè)慣例。

　　（七）作為子基金管理人的管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)具有一定數(shù)量的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備并制定了第一階段的投資計(jì)劃。

　　（八）符合《深圳市羅湖區(qū)政府投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定?！　?/p>

　　第六條申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有投資基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立子基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

　?。ㄒ唬┳踊鹨寻从嘘P(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開(kāi)始投資運(yùn)作，子基金備案時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月。

　?。ǘ┳踊鹑w出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)實(shí)際繳納，且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的20％。

　　（三）子基金全體出資人同意引導(dǎo)基金入股（入伙），且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與引導(dǎo)基金增資到位時(shí)間差，以及同期活期存款利率計(jì)算）。

　　第三章 審批程序

　　第七條 區(qū)政府投資引導(dǎo)基金投資管理委員會(huì)（下稱管委會(huì)），為引導(dǎo)基金重大投資事項(xiàng)決策及協(xié)調(diào)議事機(jī)構(gòu)，對(duì)引導(dǎo)基金公司遴選的管理機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)進(jìn)行決策。

　　第八條 引導(dǎo)基金按照以下程序遴選管理機(jī)構(gòu)：

　?。ㄒ唬┕_(kāi)征集。引導(dǎo)基金公司按照管委會(huì)批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金年度總體投資計(jì)劃，面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布引導(dǎo)基金申請(qǐng)指南，擬申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的子基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)申請(qǐng)指南要求，編制申請(qǐng)方案，向引導(dǎo)基金公司進(jìn)行申報(bào)。

　?。ǘ┏醪胶Y選。引導(dǎo)基金公司對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提交的申報(bào)材料進(jìn)行初步審查，篩選符合《深圳市羅湖區(qū)政府投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法（試行）》與本辦法要求的方案予以立項(xiàng)。

　　對(duì)引導(dǎo)基金年度總體投資計(jì)劃以外且納入深圳市和羅湖區(qū)重點(diǎn)扶持的特定行業(yè)基金及其他的“一事一議”特定投資項(xiàng)目，項(xiàng)目執(zhí)行單位亦應(yīng)編制申請(qǐng)方案，并報(bào)送引導(dǎo)基金公司。引導(dǎo)基金公司根據(jù)《深圳市羅湖區(qū)政府投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法（試行）》以及本辦法的規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)方案進(jìn)行預(yù)審，預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)的予以立項(xiàng)。

　?。ㄈ┍M職調(diào)查。引導(dǎo)基金公司負(fù)責(zé)組織對(duì)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，引導(dǎo)基金公司可自行進(jìn)行盡職調(diào)查，也可委托第三方進(jìn)行盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報(bào)告，提出投資建議。

　?。ㄋ模＜以u(píng)審。引導(dǎo)基金公司組織召開(kāi)專家評(píng)審會(huì)對(duì)管理機(jī)構(gòu)的申報(bào)方案進(jìn)行評(píng)審。參加評(píng)審會(huì)的專家由政府代表1-2名、投資專家2-3名、法律專家1名組成。評(píng)審專家通過(guò)會(huì)前材料審閱、現(xiàn)場(chǎng)聽(tīng)取管理機(jī)構(gòu)陳述、現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)與答辯等方式對(duì)申報(bào)方案進(jìn)行審閱，并從“投資團(tuán)隊(duì)、募資能力、投資能力、風(fēng)險(xiǎn)控制、退出策略”等5個(gè)核心維度，填寫表決票，進(jìn)行表決。

　　區(qū)引導(dǎo)基金參與國(guó)務(wù)院及其部委、省、市政府全資設(shè)立的引導(dǎo)基金出資設(shè)立子基金的，可采取簡(jiǎn)易程序，直接使用上述機(jī)構(gòu)的盡調(diào)報(bào)告與專家評(píng)審結(jié)果，提交管委會(huì)審議。

　?。ㄎ澹┱髑蠊芪瘯?huì)各成員單位意見(jiàn)。引導(dǎo)基金公司將經(jīng)過(guò)專家評(píng)審會(huì)審議后的方案分送各成員單位征求意見(jiàn)。

　　（六）社會(huì)公示。征求意見(jiàn)完成后，對(duì)評(píng)審合格的管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示期間若發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，一經(jīng)核實(shí)，審批程序終止。

　?。ㄆ撸┕芪瘯?huì)審議與決策。引導(dǎo)基金公司將申報(bào)方案及合伙協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告、專家評(píng)審意見(jiàn)、各部門反饋意見(jiàn)、公示結(jié)果等文件匯總，上報(bào)區(qū)財(cái)政局，由區(qū)財(cái)政局提請(qǐng)召開(kāi)管委會(huì)，對(duì)管理機(jī)構(gòu)的申報(bào)方案及合伙協(xié)議進(jìn)行審議、決策。

　　對(duì)引導(dǎo)基金年度總體投資計(jì)劃以外且納入深圳市和羅湖區(qū)重點(diǎn)扶持的特定行業(yè)基金及其他的“一事一議”特定投資項(xiàng)目，由引導(dǎo)基金公司履行完內(nèi)部決策程序后，報(bào)送區(qū)財(cái)政局提請(qǐng)管委會(huì)審議與決策。

　?。ò耍┓桨笇?shí)施。根據(jù)管委會(huì)的決策結(jié)果，引導(dǎo)基金公司負(fù)責(zé)完善子基金合伙協(xié)議或章程以及其他相關(guān)文件，報(bào)區(qū)財(cái)政局審批后，由引導(dǎo)基金公司負(fù)責(zé)簽署，并開(kāi)展投后管理、項(xiàng)目退出等事宜。

　　第四章 附則

　　第九條 本辦法由深圳市羅湖引導(dǎo)基金投資有限公司負(fù)責(zé)解釋。

　　第十條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，試行期三年。試行期間，有必要可對(duì)本辦法進(jìn)行補(bǔ)充修改，依程序報(bào)批后，按修改后的辦法執(zhí)行。

　　附件：深圳市羅湖區(qū)政府投資引導(dǎo)基金子基金設(shè)立申報(bào)指南.doc