各街道辦事處，區(qū)政府直屬各單位：

　　《深圳市羅湖區(qū)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　深圳市羅湖區(qū)人民政府辦公室

　　2017年11月2日

　　深圳市羅湖區(qū)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目管理辦法（試行）

　　為進(jìn)一步規(guī)范羅湖區(qū)政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“PPP項(xiàng)目”）的操作流程，依據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則的通知》（發(fā)改投資〔2016〕2231號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法的通知》（財(cái)金〔2016〕92號(hào)）等文件精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制訂本辦法。

　　第一章　總則

　　第一條　PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)和公共服務(wù)類(lèi)項(xiàng)目。市政、交通、能源、水務(wù)、環(huán)保、科技、醫(yī)療、健康、文化、體育、培訓(xùn)、旅游、養(yǎng)老、住房、城市更新等領(lǐng)域的新建、改建或存量項(xiàng)目均可推行PPP模式。

　　第二條　PPP項(xiàng)目可以選擇委托運(yùn)營(yíng)、BOT(建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交)、BOO(建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng))、BOOT(建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)—移交)、TOT(移交—運(yùn)營(yíng)—移交)、TOO(移交—擁有—運(yùn)營(yíng))和ROT(改建—運(yùn)營(yíng)—移交)等運(yùn)作模式開(kāi)展。

　　第三條　羅湖區(qū)PPP項(xiàng)目實(shí)施聯(lián)席會(huì)議（簡(jiǎn)稱(chēng)“PPP聯(lián)席會(huì)議”）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全區(qū)PPP項(xiàng)目實(shí)施工作，審核PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。PPP聯(lián)席會(huì)議由區(qū)長(zhǎng)擔(dān)任總召集人，分管區(qū)發(fā)改局的區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)任副召集人，成員包括區(qū)發(fā)改局、區(qū)財(cái)政局、區(qū)住房建設(shè)局、區(qū)環(huán)保水務(wù)局、區(qū)城市更新局、區(qū)物業(yè)辦、區(qū)政府采購(gòu)中心、市規(guī)劃國(guó)土委羅湖管理局、市交委羅湖交通運(yùn)輸局、區(qū)法制辦等相關(guān)部門(mén)的負(fù)責(zé)同志。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在區(qū)發(fā)改局。

　　區(qū)發(fā)改局負(fù)責(zé)承擔(dān)區(qū)PPP聯(lián)席會(huì)議辦公室的日常工作，組織建立PPP項(xiàng)目庫(kù)，審核PPP項(xiàng)目建議書(shū)，組織評(píng)審PPP項(xiàng)目實(shí)施方案，收集相關(guān)議題并提請(qǐng)召開(kāi)PPP聯(lián)席會(huì)議，批復(fù)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。

　　區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)審核PPP項(xiàng)目的物有所值報(bào)告、組織財(cái)政承受能力論證，評(píng)估PPP項(xiàng)目對(duì)當(dāng)前和今后年度財(cái)政支出的影響，并對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管，對(duì)PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼和購(gòu)買(mǎi)服務(wù)資金安排提出審核意見(jiàn)和納入預(yù)算管理，做好資金保障工作。

　　區(qū)住房建設(shè)局、區(qū)審計(jì)局和區(qū)政府采購(gòu)中心等部門(mén)根據(jù)職能做好PPP項(xiàng)目相關(guān)管理工作。區(qū)各行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域PPP項(xiàng)目的申報(bào)、意向社會(huì)資本方接洽、項(xiàng)目實(shí)施方案編制、社會(huì)資本方選擇、合同簽訂和項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)監(jiān)管、合作期滿移交等工作。

　　第四條　社會(huì)資本包括民營(yíng)企業(yè)、中央企業(yè)及其子公司、非本區(qū)政府所屬的國(guó)有控股企業(yè)等。對(duì)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名單的上述企業(yè)，依法予以限制進(jìn)入。

　　第二章　PPP項(xiàng)目發(fā)起與入庫(kù)

　　第五條　政府部門(mén)發(fā)起PPP項(xiàng)目方式：

　　（一）區(qū)發(fā)改局根據(jù)年度政府投資計(jì)劃安排情況，從政府投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)里篩選適宜PPP模式的項(xiàng)目。

　?。ǘ﹨^(qū)行業(yè)主管部門(mén)可以項(xiàng)目建議書(shū)的方式直接向區(qū)發(fā)改局提請(qǐng)發(fā)起PPP項(xiàng)目。項(xiàng)目建議書(shū)可自行編制或委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制。項(xiàng)目建議書(shū)編制時(shí)應(yīng)充分征求相關(guān)部門(mén)和社會(huì)意見(jiàn)。

　　第六條　社會(huì)資本方發(fā)起PPP項(xiàng)目方式：

　　支持社會(huì)資本方利用自有土地或創(chuàng)新商業(yè)模式發(fā)起PPP項(xiàng)目。社會(huì)資本方應(yīng)以項(xiàng)目建議書(shū)的方式向區(qū)行業(yè)主管部門(mén)推薦潛在的PPP項(xiàng)目。區(qū)行業(yè)主管部門(mén)初審后認(rèn)為可按PPP模式實(shí)施的，出具書(shū)面意見(jiàn)，連同項(xiàng)目建議書(shū)報(bào)送區(qū)發(fā)改局。

　　第七條　區(qū)發(fā)改局負(fù)責(zé)建立PPP項(xiàng)目庫(kù)。區(qū)發(fā)改局將篩選的或項(xiàng)目建議書(shū)審核通過(guò)的PPP項(xiàng)目，報(bào)分管項(xiàng)目行業(yè)主管部門(mén)、區(qū)發(fā)改局的區(qū)領(lǐng)導(dǎo)、區(qū)長(zhǎng)審批后納入PPP項(xiàng)目庫(kù)，并復(fù)函行業(yè)主管部門(mén)開(kāi)展方案編制等下一步工作。

　　第三章　PPP項(xiàng)目實(shí)施方案編制與審批

　　第八條　納入PPP項(xiàng)目庫(kù)的項(xiàng)目，由區(qū)行業(yè)主管部門(mén)或其委托的其他單位作為PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的前期論證、潛在社會(huì)資本方接洽、實(shí)施方案編制、社會(huì)資本方選擇、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施、績(jī)效評(píng)價(jià)考核、合作期滿移交等項(xiàng)目準(zhǔn)備和實(shí)施工作。

　　第九條　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告和實(shí)施方案并分別報(bào)送區(qū)財(cái)政局和區(qū)發(fā)改局。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)組織編制項(xiàng)目實(shí)施方案過(guò)程中，應(yīng)重視征詢潛在社會(huì)資本方的意見(jiàn)?？赏ㄟ^(guò)鼓勵(lì)多家社會(huì)資本方提供項(xiàng)目實(shí)施建議方案，擇優(yōu)選擇確定項(xiàng)目申報(bào)的最終方案。要重視引導(dǎo)社會(huì)資本方形成合理的收益預(yù)期，建立主要依靠市場(chǎng)的投資回報(bào)機(jī)制。如果項(xiàng)目涉及向使用者收取費(fèi)用的，要取得價(jià)格主管部門(mén)出具的相關(guān)意見(jiàn)。

　　第十條　區(qū)財(cái)政局會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施方案共同對(duì)物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核并出具明確意見(jiàn)，審核通過(guò)后由區(qū)財(cái)政局結(jié)合實(shí)施方案開(kāi)展財(cái)政承受能力論證。

　　第十一條　區(qū)發(fā)改局組織相關(guān)專(zhuān)家或委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)估，并出具評(píng)估意見(jiàn)。

　　評(píng)估完成后，區(qū)發(fā)改局組織區(qū)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審，區(qū)相關(guān)部門(mén)應(yīng)根據(jù)職能各自出具書(shū)面評(píng)審意見(jiàn)。

　　PPP項(xiàng)目實(shí)施方案評(píng)估和審查的重點(diǎn)包括：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目規(guī)劃可行性、技術(shù)路線可實(shí)施性；

　　（二）投融資方案合理性；

　?。ㄈ╉?xiàng)目績(jī)效產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)要求合理性、政府和社會(huì)資本風(fēng)險(xiǎn)分配合理性；

　　（四）收費(fèi)、價(jià)格的合理性；

　　（五）財(cái)政補(bǔ)貼方案可行性、項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益和財(cái)政承受能力的平衡情況等。

　　第十二條　PPP項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)合評(píng)審未通過(guò)的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提出明確意見(jiàn)報(bào)分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)審批繼續(xù)按PPP模式推進(jìn)的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)解決相關(guān)問(wèn)題后重新報(bào)批。經(jīng)審批同意終止采用PPP模式實(shí)施的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)送區(qū)發(fā)改局，區(qū)發(fā)改局提出核查意見(jiàn)后報(bào)分管區(qū)發(fā)改局的區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)同意終止的項(xiàng)目，若已發(fā)生費(fèi)用的由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)（行業(yè)主管部門(mén)）參照政府投資項(xiàng)目管理辦法申請(qǐng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算批復(fù)。

　　第十三條　PPP項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)合評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，區(qū)發(fā)改局將其提請(qǐng)PPP聯(lián)席會(huì)議審議。審議通過(guò)后區(qū)發(fā)改局批復(fù)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。

　　第四章　PPP項(xiàng)目社會(huì)資本方選擇與簽約

　　第十四條　PPP項(xiàng)目采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判和競(jìng)爭(zhēng)性磋商等。PPP項(xiàng)目實(shí)施方案獲批后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目的采購(gòu)需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)?shù)牟少?gòu)方式，具體操作按照政府采購(gòu)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　PPP項(xiàng)目采購(gòu)平臺(tái)包括區(qū)采購(gòu)中心和市建設(shè)工程交易服務(wù)中心。涉及政府投資補(bǔ)助、直接政府投資且達(dá)限額以上的PPP項(xiàng)目，在市建設(shè)工程交易服務(wù)中心開(kāi)展；其它的在區(qū)采購(gòu)中心開(kāi)展。

　　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在社會(huì)資本方選擇過(guò)程中，應(yīng)綜合評(píng)估項(xiàng)目合作伙伴的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)實(shí)力、信譽(yù)狀況等因素，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)的投資能力、管理經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力、融資實(shí)力、業(yè)績(jī)及信用狀況良好的社會(huì)資本方作為合作伙伴。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要組建談判小組，必要時(shí)還可聘請(qǐng)第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)談判支持。

　　第十五條　社會(huì)資本方選擇確定后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可參照《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南》（發(fā)改投資〔2014〕2724號(hào)）或國(guó)家制定最新標(biāo)準(zhǔn)化文本，細(xì)化完善合同文本，確保合同內(nèi)容全面、規(guī)范、有效。

　　項(xiàng)目合同內(nèi)容應(yīng)包括但不限于合作模式、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格管理、回報(bào)方式、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、監(jiān)督機(jī)制、績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、爭(zhēng)議解決方案以及各方責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)等核心條款。對(duì)于需移交的項(xiàng)目，項(xiàng)目合同應(yīng)明確約定項(xiàng)目移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)條款。

　　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)將合同文本及其附件報(bào)區(qū)行業(yè)主管部門(mén)審核后進(jìn)行社會(huì)公示。合同文本中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。合同文本公示期滿無(wú)異議的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)投資方簽署合同。

　　第五章　PPP項(xiàng)目實(shí)施與考核

　　第十六條　社會(huì)資本方可按照合同約定依法成立項(xiàng)目公司，也可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況組建項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)。

　　需要專(zhuān)門(mén)設(shè)立項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。合同簽署時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)提供履約保函、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)以及相應(yīng)保障措施等約定對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行保障。同時(shí)，社會(huì)資本方對(duì)項(xiàng)目公司的履約行為承擔(dān)連帶保證責(zé)任，對(duì)項(xiàng)目公司融資義務(wù)提供擔(dān)保責(zé)任。

　　社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)按項(xiàng)目合同承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等責(zé)任，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。

　　第十七條　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)完成社會(huì)資本方選擇后，應(yīng)指導(dǎo)配合社會(huì)資本方或設(shè)立的項(xiàng)目公司開(kāi)展項(xiàng)目建設(shè)期間各項(xiàng)報(bào)批報(bào)建工作。

　　（一）社會(huì)資本投資類(lèi)項(xiàng)目。實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制的社會(huì)投資項(xiàng)目，中標(biāo)的社會(huì)資本方或設(shè)立的項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)深圳市社會(huì)投資核準(zhǔn)、備案的相關(guān)規(guī)定，由市或區(qū)核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)履行相關(guān)手續(xù)，并依程序開(kāi)展后續(xù)項(xiàng)目報(bào)批報(bào)建工作。

　?。ǘ┱顿Y類(lèi)項(xiàng)目。待社會(huì)資本方確定或項(xiàng)目公司設(shè)立后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)按照羅湖區(qū)政府投資項(xiàng)目管理的相關(guān)規(guī)定，會(huì)同社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司，開(kāi)展項(xiàng)目可行性研究、初步設(shè)計(jì)概算等工作。采用設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)等聯(lián)合體方式的項(xiàng)目，待PPP項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)后正式移交至社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司，由其開(kāi)展后續(xù)工作。涉及存量項(xiàng)目轉(zhuǎn)移（即基礎(chǔ)建設(shè)已完成）或已完成前期工作的政府投資項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將相關(guān)前期工作成果移交給社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司，由其開(kāi)展后續(xù)工作。

　　項(xiàng)目建設(shè)由社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司依法組織建設(shè)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)積極協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目建設(shè)中存在的問(wèn)題。項(xiàng)目完工后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)合同約定組織驗(yàn)收，區(qū)相關(guān)部門(mén)配合，驗(yàn)收合格后方可交付使用。

　　第十八條　需要融資的PPP項(xiàng)目，由社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。政府部門(mén)不得為社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司的融資提供擔(dān)保。

　　社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司未按照項(xiàng)目合同約定完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項(xiàng)目合同；遇系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力的，政府、社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司可根據(jù)項(xiàng)目合同約定協(xié)商修訂合同中相關(guān)融資條款。

　　第十九條　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)全程監(jiān)督社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司合同履行情況。在項(xiàng)目建設(shè)期間，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)文件組織工程建設(shè)，確保工程質(zhì)量、安全和工期。在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司依約提供優(yōu)質(zhì)、安全、高效的公共服務(wù)。PPP項(xiàng)目主管部門(mén)和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

　　第二十條　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，制定政府、社會(huì)資本方和服務(wù)使用者三方共同參與的績(jī)效評(píng)價(jià)考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)管理、資金使用、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿意度等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，確保公共產(chǎn)品和服務(wù)供給的質(zhì)量、效率和可持續(xù)性。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)定期組織或委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)考核。評(píng)價(jià)考核結(jié)果應(yīng)依法對(duì)外公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。

　　績(jī)效考核結(jié)果作為社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司取得項(xiàng)目回報(bào)的依據(jù)，根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說(shuō)明，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)按實(shí)際績(jī)效直接或通知區(qū)財(cái)政局向社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。

　　第二十一條　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司未履行項(xiàng)目合同約定義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。發(fā)生爭(zhēng)議且無(wú)法協(xié)商達(dá)成一致的事項(xiàng)，依照相關(guān)法律法規(guī)通過(guò)訴訟途徑解決。

　　在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)績(jī)效考核評(píng)估結(jié)果顯示社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司確實(shí)無(wú)法回收成本或績(jī)效產(chǎn)出指標(biāo)遠(yuǎn)遠(yuǎn)未達(dá)到預(yù)期的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司可按照項(xiàng)目合同約定的條件和程序，提出合同修訂申請(qǐng)，待PPP聯(lián)席會(huì)議審核同意后執(zhí)行。

　　在項(xiàng)目合作期限內(nèi)，如出現(xiàn)重大違約或者不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)持續(xù)惡化，危及公共安全或重大公共利益時(shí)，政府可及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，必要時(shí)可指定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)等臨時(shí)接管項(xiàng)目，切實(shí)保障公共安全和重大公共利益，直至項(xiàng)目恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)。不能恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)的，要提前終止，并按項(xiàng)目合同約定妥善做好后續(xù)工作。

　　第六章　PPP項(xiàng)目移交與評(píng)價(jià)

　　第二十二條　PPP項(xiàng)目期滿或提前終止移交時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定承接機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)項(xiàng)目合同約定的移交方案與社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司確認(rèn)移交手續(xù)，組織性能測(cè)算。社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司按照移交方案要求，將滿足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單完整移交給項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定承接機(jī)構(gòu)，并辦理法律過(guò)戶和管理權(quán)移交等法律手續(xù)。性能測(cè)試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定承接機(jī)構(gòu)有權(quán)要求社會(huì)資本方進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。

　　在正常履約、項(xiàng)目績(jī)效考核合格的前提下，因PPP項(xiàng)目期滿需重新選擇社會(huì)資本方的，在同等條件下，原社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司享有優(yōu)先續(xù)約的權(quán)利。

　　第二十三條　項(xiàng)目移交完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)開(kāi)展PPP項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目全生命周期的效率、投入產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、社會(huì)影響和可持續(xù)性等進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給項(xiàng)目利益相關(guān)方，并按相關(guān)規(guī)定公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果為后續(xù)PPP項(xiàng)目開(kāi)展提供參考依據(jù)。

　　第七章　PPP項(xiàng)目實(shí)施的保障

　　第二十四條　區(qū)發(fā)改局將涉及政府投資補(bǔ)助或直接政府投資的項(xiàng)目納入年度政府投資計(jì)劃，執(zhí)行政府投資項(xiàng)目審批制度。區(qū)財(cái)政局將合同約定的財(cái)政補(bǔ)貼等PPP項(xiàng)目支出分類(lèi)納入?yún)^(qū)政府預(yù)算，在中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃中統(tǒng)籌考慮，建立跨年度預(yù)算平衡機(jī)制。

　　PPP項(xiàng)目納入年度實(shí)施計(jì)劃且項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)確定后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可按照區(qū)政府投資項(xiàng)目審批流程向區(qū)發(fā)改局申請(qǐng)前期費(fèi)用，用于實(shí)施方案和招標(biāo)文書(shū)編制等，前期費(fèi)用不超100萬(wàn)元。社會(huì)資本方發(fā)起的PPP項(xiàng)目所產(chǎn)生的前期費(fèi)用可由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。

　　社會(huì)資本方發(fā)起的PPP項(xiàng)目，前期費(fèi)用如已由社會(huì)資本方墊付的，可由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。

　　第二十五條　對(duì)在合作期限內(nèi)依靠項(xiàng)目自身運(yùn)營(yíng)難以實(shí)現(xiàn)合理收益的PPP項(xiàng)目，可按相關(guān)規(guī)定將廣告、商鋪、冠名等經(jīng)營(yíng)權(quán)配置給項(xiàng)目，彌補(bǔ)項(xiàng)目投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本。具體配置方式在項(xiàng)目建議書(shū)或PPP項(xiàng)目實(shí)施方案中提出，在合同中約定。

　　第二十六條　區(qū)發(fā)改局會(huì)同區(qū)相關(guān)部門(mén)優(yōu)選一批能力較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)及專(zhuān)業(yè)人士，如法律、財(cái)務(wù)、咨詢、工程等專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，組成PPP項(xiàng)目專(zhuān)家?guī)?，為PPP項(xiàng)目實(shí)施提供技術(shù)指導(dǎo)和支持。

　　第二十七條　對(duì)納入?yún)^(qū)PPP項(xiàng)目年度實(shí)施計(jì)劃的項(xiàng)目，區(qū)相關(guān)部門(mén)要按照各自職責(zé)，主動(dòng)加強(qiáng)服務(wù)，在充分考慮法律適應(yīng)性的基礎(chǔ)上，適當(dāng)創(chuàng)新工作方式。在項(xiàng)目實(shí)施方案審批階段，以聯(lián)合評(píng)審機(jī)制提高審查工作效率。項(xiàng)目合同簽署后，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中各相關(guān)行政審批部門(mén)要全力配合，簡(jiǎn)化辦理手續(xù)，可并行辦理必要的審批手續(xù)，優(yōu)化辦理程序，對(duì)實(shí)施方案中已經(jīng)明確的內(nèi)容不再作實(shí)質(zhì)性審查，避免重復(fù)性審查。

　　第八章　附則

　　第二十八條　本辦法由羅湖區(qū)發(fā)展與改革局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十九條　本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期3年，實(shí)行期間法律法規(guī)及上級(jí)政策有新規(guī)定的，從其規(guī)定，并及時(shí)組織修訂本辦法規(guī)定。

　　附件：1.羅湖區(qū)政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目操作流程圖

　　2.羅湖區(qū)政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目建議書(shū)編制提綱

　　3.羅湖區(qū)政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目實(shí)施方案編制指引

　　附件1

　　羅湖區(qū)政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目操作流程圖

　　附件2

　　《羅湖區(qū)政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目建議書(shū)》編制提綱

　　一、項(xiàng)目基本情況

　　包括但不限于項(xiàng)目提出背景、名稱(chēng)、類(lèi)型（存量或新建、在建）、行業(yè)、地點(diǎn)、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、工期進(jìn)度計(jì)劃、PPP運(yùn)作方式、服務(wù)期限、成本核算、預(yù)算安排。

　　二、必要性分析

　　主要分析采用PPP項(xiàng)目與政府傳統(tǒng)投資模式比較能否增加供給，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，降低支出成本，提高服務(wù)質(zhì)量和效率，促進(jìn)創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)、激發(fā)活力等。

　　三、可行性分析

　　項(xiàng)目對(duì)社會(huì)資本的吸引力；經(jīng)濟(jì)可行性分析；項(xiàng)目實(shí)施具備的各種條件等。

　　四、建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模

　　明確項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模等指標(biāo)。

　　五、投資估算與資金籌措方案

　　完成項(xiàng)目的投資估算，提出資金籌措方案。

　　六、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益分析

　　從項(xiàng)目投資回報(bào)、產(chǎn)出與績(jī)效等方面進(jìn)行初步經(jīng)濟(jì)效益分析。從項(xiàng)目影響力、公眾接受度、社會(huì)滿意度等方面進(jìn)行社會(huì)效益分析。

　　七、下階段工作要求

　　下階段工作意見(jiàn)和建議，需要的政策和支持。

　　附件3

　　《羅湖區(qū)政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目實(shí)施方案》編制指引

　　第一章   項(xiàng)目概況

　　項(xiàng)目概況包括項(xiàng)目基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、項(xiàng)目公司股權(quán)情況、項(xiàng)目基本架構(gòu)。

　　一、項(xiàng)目基本情況

　　項(xiàng)目基本情況包括項(xiàng)目名稱(chēng)、項(xiàng)目位置、規(guī)劃條件及土地落實(shí)情況、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、實(shí)施進(jìn)度及計(jì)劃、項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目定位、項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義、項(xiàng)目技術(shù)路線。

　　（一）項(xiàng)目名稱(chēng)

　　介紹項(xiàng)目的名稱(chēng)。

　?。ǘ╉?xiàng)目位置

　　介紹項(xiàng)目所處的地理位置。

　?。ㄈ┮?guī)劃條件及土地落實(shí)情況

　　介紹規(guī)劃部門(mén)對(duì)該建設(shè)項(xiàng)目提出的規(guī)劃建設(shè)要求，并介紹項(xiàng)目用地落實(shí)情況。

　?。ㄋ模╉?xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)

　　介紹項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、基本情況。

　?。ㄎ澹?shí)施進(jìn)度及計(jì)劃

　　介紹項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度及計(jì)劃安排。

　?。╉?xiàng)目提供的公共產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)

　　介紹項(xiàng)目提供的產(chǎn)品，并介紹產(chǎn)品的服務(wù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)。

　?。ㄆ撸╉?xiàng)目定位

　　介紹項(xiàng)目的功能定位。

　?。ò耍╉?xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義

　　介紹項(xiàng)目要達(dá)到的目標(biāo)，并介紹項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)后產(chǎn)生的積極意義。

　?。ň牛╉?xiàng)目技術(shù)路線

　　介紹項(xiàng)目從前期概念階段到落地實(shí)施階段的路線。（采用路線圖形式表述）

　　二、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)

　　項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)包括占地面積、建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、經(jīng)營(yíng)期限、投資規(guī)?；蛸Y產(chǎn)價(jià)值、投資回報(bào)率、資金來(lái)源。（采用表格形式表述）

　　三、項(xiàng)目基本架構(gòu)

　　項(xiàng)目基本架構(gòu)包括PPP合作基本結(jié)構(gòu)、合作各方基本情況、風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制。

　?。ㄒ唬㏄PP合作基本結(jié)構(gòu)

　　主要為合作各方在項(xiàng)目中承擔(dān)的角色及任務(wù)。（以圖形式表述）

　?。ǘ┖献鞲鞣交厩闆r

　　主要客觀正確表述項(xiàng)目合作各方的基本情況。由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)的，應(yīng)介紹公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東基本情況。由社會(huì)資本負(fù)責(zé)的，應(yīng)介紹項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)基本情況。

　?。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制

　　主要按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，詳細(xì)闡述政府和社會(huì)資本間合理分配的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。原則上，項(xiàng)目融資、設(shè)計(jì)、建造、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)，法律、政策、最低需求和政治不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)，自然不可抗力風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)。

　　第二章  項(xiàng)目運(yùn)作方式

　　項(xiàng)目運(yùn)作方式包括項(xiàng)目操作模式、運(yùn)營(yíng)期限及運(yùn)營(yíng)機(jī)制、履約責(zé)任、定價(jià)機(jī)制、服務(wù)對(duì)象及需求、成本控制、退出機(jī)制等。具體運(yùn)作方式的選擇主要由收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、項(xiàng)目投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、融資需求、改擴(kuò)建需求和期滿處置等因素決定。

　　一、項(xiàng)目操作模式

　　介紹項(xiàng)目具體采用的PPP操作模式。

　　二、運(yùn)營(yíng)期限及運(yùn)營(yíng)機(jī)制

　　介紹項(xiàng)目具體的運(yùn)營(yíng)期限、運(yùn)營(yíng)要求、運(yùn)營(yíng)監(jiān)管、運(yùn)營(yíng)考核、日常運(yùn)營(yíng)維護(hù)及管理。

　　三、履約責(zé)任

　　介紹項(xiàng)目參與各方的職責(zé)、違約情形及違約處罰。

　　四、定價(jià)機(jī)制

　　介紹項(xiàng)目收費(fèi)依據(jù)及定價(jià)由來(lái)。

　　五、服務(wù)對(duì)象及需求

　　介紹項(xiàng)目的服務(wù)對(duì)象及服務(wù)需求。

　　六、成本控制

　　介紹項(xiàng)目成本控制的方式及方法。

　　七、移交方案

　　介紹PPP項(xiàng)目期滿或提前終止移交時(shí)，具體移交方案，主要包括：移交程序及形式、移交內(nèi)容、移交標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目后期運(yùn)作方式。

　　八、退出機(jī)制

　　介紹項(xiàng)目退出條件及方式。

　　第三章  交易結(jié)構(gòu)

　　交易結(jié)構(gòu)包括項(xiàng)目社會(huì)資本選擇、投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制和相關(guān)配套安排。

　　九、社會(huì)資本選擇

　　主要說(shuō)明社會(huì)資本的遴選方案。

　　十、項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)

　　主要包括總投資及構(gòu)成、融資方案結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、融資工作進(jìn)展情況等。

　　十一、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制

　　主要說(shuō)明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來(lái)源，包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式。

　　十二、相關(guān)配套安排

　　主要說(shuō)明由項(xiàng)目以外相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的土地、水、電、氣和道路等配套設(shè)施，政府的相關(guān)承諾和保障及項(xiàng)目所需的上下游服務(wù)。

　　第四章  監(jiān)管架構(gòu)

　　監(jiān)管架構(gòu)包括授權(quán)關(guān)系、監(jiān)管方式和監(jiān)管措施．

　　十三、授權(quán)關(guān)系

　　主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過(guò)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán)。

　　十四、監(jiān)管方式

　　主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。

　　十五、監(jiān)管措施

　　介紹項(xiàng)目的監(jiān)管措施。

　　第五章  財(cái)務(wù)方案

　　主要分析項(xiàng)目在各項(xiàng)本體條件下的投入產(chǎn)出分析，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)測(cè)算，確定合理經(jīng)營(yíng)期限、補(bǔ)償機(jī)制。同時(shí)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的利弊條件進(jìn)行全面分析，并分析項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)后所產(chǎn)生的社會(huì)效益。

　　第六章  招標(biāo)采購(gòu)方式選擇

　　項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)應(yīng)根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)和競(jìng)爭(zhēng)性磋商等。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目采購(gòu)需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)采購(gòu)方式。

　　第七章  合同體系

　　合同體系主要用于明確PPP項(xiàng)目的邊界條件，主要包括權(quán)利義務(wù)、交易條件、履約保障和調(diào)整銜接等邊界，以及爭(zhēng)議解決。

　　權(quán)利義務(wù)邊界主要明確項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬、社會(huì)資本承擔(dān)的公共責(zé)任、政府支付方式和風(fēng)險(xiǎn)分配結(jié)果等。

　　交易條件邊界主要明確項(xiàng)目合同期限、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制、收費(fèi)定價(jià)調(diào)整機(jī)制和產(chǎn)出說(shuō)明等。

　　履約保障邊界主要明確強(qiáng)制保險(xiǎn)方案以及由投資競(jìng)爭(zhēng)保函、建設(shè)履約保函、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函和移交維修保函組成的履約保函體系。

　　調(diào)整銜接邊界主要明確應(yīng)急處置、臨時(shí)接管和提前終止、合同變更、合同展期、項(xiàng)目新增改擴(kuò)建需求等應(yīng)對(duì)措施。

　　爭(zhēng)議解決主要明確PPP項(xiàng)目各方在發(fā)生爭(zhēng)議且無(wú)法協(xié)商達(dá)成一致時(shí)，采取何種方式處理。