第一章 總  則

　　第一條 根據(jù)《羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），結(jié)合羅湖區(qū)金融業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，制定本實(shí)施細(xì)則。

　　第二條 本實(shí)施細(xì)則扶持對(duì)象包括：

　?。ㄒ唬┙鹑跈C(jī)構(gòu)總部：經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，注冊(cè)在羅湖區(qū)并具有獨(dú)立法人資格的銀行、信托公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、金融類控股集團(tuán)公司、金融租賃公司、消費(fèi)金融公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司等經(jīng)營(yíng)性金融企業(yè)。

　?。ǘ┙鹑跈C(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)：由金融機(jī)構(gòu)總部設(shè)立的，注冊(cè)地址在羅湖區(qū)的深圳市級(jí)分行（分公司）。

　?。ㄈI(yíng)機(jī)構(gòu)和專業(yè)子公司：由金融機(jī)構(gòu)總部設(shè)立的，注冊(cè)在羅湖區(qū)的中資銀行專營(yíng)機(jī)構(gòu)；證券公司子公司、基金公司子公司、期貨公司子公司；由保險(xiǎn)公司總部發(fā)起設(shè)立的資產(chǎn)管理公司。

　?。ㄋ模┧侥蓟鸷退侥蓟鸸芾砉荆涸谥袊?guó)證券投資基金協(xié)會(huì)登記或備案且在羅湖區(qū)注冊(cè)的私募證券基金、私募股權(quán)基金和私募基金管理公司，獲得羅湖區(qū)級(jí)引導(dǎo)基金出資的私募基金除外。

　?。ㄎ澹┢渌鹑跈C(jī)構(gòu)：經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)、符合市級(jí)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、注冊(cè)在羅湖區(qū)并具有獨(dú)立法人資格的其他金融機(jī)構(gòu)。

　　符合羅湖區(qū)總部企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，可根據(jù)《總部經(jīng)濟(jì)實(shí)施細(xì)則》申請(qǐng)相應(yīng)扶持。

　　第三條 區(qū)投資推廣局（區(qū)金融辦、區(qū)企業(yè)服務(wù)中心）是本細(xì)則所稱扶持的主管部門，區(qū)其他部門按《辦法》有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。

　　第二章 扶持措施

　　第四條 鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)落戶羅湖。自2017年1月1日起，給予新注冊(cè)或新遷入的羅湖區(qū)金融機(jī)構(gòu)落戶扶持，最高不超過5000萬(wàn)元。符合羅湖區(qū)總部認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的新遷入金融機(jī)構(gòu)，管理團(tuán)隊(duì)參照《羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金扶持總部經(jīng)濟(jì)實(shí)施細(xì)則》第六條，按上一年度在原所在地納稅額的一定比例享受最高不超過200萬(wàn)元的一次性管理團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第五條 鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買或租賃自用辦公用房。扶持標(biāo)準(zhǔn)如下：

　?。ㄒ唬┵?gòu)房扶持

　　自2017年1月1日起，新注冊(cè)或新遷入的羅湖區(qū)金融機(jī)構(gòu)可按一定比例享受羅湖區(qū)內(nèi)自用辦公用房的購(gòu)房扶持，最高6000萬(wàn)元，分2年支付。

　?。ǘ┳夥糠龀?/p>

　　自2017年1月1日起，新注冊(cè)或新遷入的羅湖區(qū)金融機(jī)構(gòu)在羅湖區(qū)租賃自用辦公用房，合同期在3年以上的，可按一定比例享受羅湖區(qū)內(nèi)新增租賃自用辦公用房的租房扶持，最高3000萬(wàn)元，分3年支付。3年內(nèi)每年給予12個(gè)月管理費(fèi)扶持。

　?。ㄈ┭b修扶持

　　自2017年1月1日起，新注冊(cè)或新遷入的羅湖區(qū)金融機(jī)構(gòu)在羅湖新購(gòu)置或新租賃自用辦公用房，按裝修費(fèi)用支出的一定比例給予裝修辦公用房扶持，最高1000萬(wàn)元，分2年支付。

　　第六條 鼓勵(lì)各類持牌金融機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位或社會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)立專業(yè)平臺(tái)服務(wù)公司，為基金、互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新金融機(jī)構(gòu)提供一站式綜合金融服務(wù)的平臺(tái)。經(jīng)區(qū)政府認(rèn)定的平臺(tái)公司，扶持標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　2016年1月1日起，對(duì)羅湖區(qū)創(chuàng)新金融產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展效果顯著的平臺(tái)服務(wù)公司，按平臺(tái)服務(wù)公司實(shí)際投資總額的一定比例給予配套資金扶持，最高500萬(wàn)元。

　　平臺(tái)服務(wù)公司引進(jìn)企業(yè)與平臺(tái)服務(wù)公司營(yíng)業(yè)收入等發(fā)展指標(biāo)可予以匯總計(jì)算，并參照其對(duì)羅湖區(qū)發(fā)展的貢獻(xiàn)給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)期限不超過四年。

　　平臺(tái)公司在2016年1月1日后在羅湖區(qū)新增租賃辦公用房，合同期在3年以上的，按照每平方米一定金額的標(biāo)準(zhǔn)給予不超過3年的租金扶持，每年最高300萬(wàn)元。

　　第七條 鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。

　　對(duì)新設(shè)立或新認(rèn)定的羅湖區(qū)金融機(jī)構(gòu)，按照企業(yè)設(shè)立或認(rèn)定起一個(gè)完整納稅年度內(nèi)對(duì)羅湖區(qū)財(cái)政貢獻(xiàn)的一定比例給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第八條 鼓勵(lì)利用多層次資本市場(chǎng)。

　　鼓勵(lì)企業(yè)改制上市。對(duì)完成股份制改造，且在深圳市中小企業(yè)上市培育工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案的企業(yè)；對(duì)成功在創(chuàng)業(yè)板或主板、中小板上市的企業(yè)；對(duì)在境外證券市場(chǎng)成功上市的企業(yè)，均給予一定金額的獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)在多個(gè)證券市場(chǎng)同時(shí)上市的企業(yè)不重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　鼓勵(lì)企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌。對(duì)成功在新三板掛牌的中小企業(yè)，給予一定金額的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)在新三板掛牌后，成功募集資金的中小企業(yè)，按募集資金中介費(fèi)用支出的一定比例，給予資金扶持，單個(gè)企業(yè)扶持總額最高50萬(wàn)元；對(duì)成功轉(zhuǎn)板創(chuàng)業(yè)板或主板的中小企業(yè)，給予一定金額的追加獎(jiǎng)勵(lì)。

　　鼓勵(lì)企業(yè)并購(gòu)重組。對(duì)采取并購(gòu)、借殼等資本運(yùn)作方式完成上市公司重組的羅湖區(qū)企業(yè)及重組后將上市公司的注冊(cè)地和稅務(wù)登記地遷入羅湖區(qū)的企業(yè)，年度納稅達(dá)到1000萬(wàn)元以上的，參照《羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金扶持總部經(jīng)濟(jì)實(shí)施細(xì)則》第六條給予扶持。

　　鼓勵(lì)個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)交易、資產(chǎn)并購(gòu)，對(duì)納稅總額達(dá)到50萬(wàn)元以上的，按照對(duì)羅湖區(qū)財(cái)政貢獻(xiàn)額度的一定比例給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第九條 鼓勵(lì)其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)展。

　　對(duì)在羅湖區(qū)規(guī)范運(yùn)營(yíng)3年以上、年度區(qū)級(jí)財(cái)政貢獻(xiàn)不低于300萬(wàn)元的其他金融機(jī)構(gòu)，可參照相關(guān)銀行業(yè)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)購(gòu)房、租房和管理費(fèi)扶持。

　　本條“相關(guān)銀行業(yè)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)”為“外資銀行一級(jí)分支機(jī)構(gòu)”。

　　第十條 鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)發(fā)展。對(duì)上一年度納稅總額在2000萬(wàn)元以上的金融機(jī)構(gòu)，給予以下扶持：

　　（一）參照《羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金扶持總部經(jīng)濟(jì)實(shí)施細(xì)則》第十二條，按對(duì)羅湖區(qū)財(cái)政貢獻(xiàn)的金額和增長(zhǎng)情況，給予每家金融機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)定額資金扶持，每年最高不超過200萬(wàn)元。

　?。ǘ?duì)上一年度對(duì)羅湖區(qū)級(jí)財(cái)政貢獻(xiàn)超過2000萬(wàn)元的金融機(jī)構(gòu)總部，每年按對(duì)羅湖區(qū)級(jí)財(cái)政貢獻(xiàn)的一定比例給予每家金融機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過1000萬(wàn)元。

　　第十一條 鼓勵(lì)金融科技企業(yè)集聚發(fā)展。

　　對(duì)獲得深圳市天使母基金出資的初創(chuàng)型金融科技企業(yè)，按實(shí)際租賃合同價(jià)的一定比例給予租金扶持。

　　對(duì)獲得“深圳市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)和金融科技專項(xiàng)獎(jiǎng)”的企業(yè)，參照市級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)金額給予一定比例配套獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第十二條 鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)引進(jìn)金融機(jī)構(gòu)。

　　對(duì)成功引進(jìn)區(qū)外金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，自2018年1月1日起，經(jīng)引進(jìn)企業(yè)書面確認(rèn)，按引進(jìn)金融機(jī)構(gòu)的規(guī)模給予引進(jìn)扶持，每引進(jìn)一家區(qū)外金融機(jī)構(gòu)，給予最高不超過1000萬(wàn)元的扶持。

　　對(duì)成功引進(jìn)區(qū)外其他金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，參照《羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金扶持總部經(jīng)濟(jì)工作指引》第十三條給予引進(jìn)扶持。

　　第三章 申請(qǐng)材料及申報(bào)程序

　　第十三條 申請(qǐng)專項(xiàng)資金扶持需提供以下基本材料：

　?。ㄒ唬┑卿浟_湖區(qū)電子政務(wù)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)在線填報(bào)申請(qǐng)表（包含基本情況介紹），提供通過該系統(tǒng)打印的申請(qǐng)表紙質(zhì)文件原件；

　?。ǘ┥淌碌怯涀C照或監(jiān)管部門頒發(fā)的金融許可證、法人許可證或業(yè)務(wù)許可證明（加蓋公章）；

　　（三）稅務(wù)部門出具的企業(yè)納稅證明原件（按稅種）；

　?。ㄋ模┯勺?cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的本企業(yè)上一年度審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表；

　?。ㄎ澹┓ǘù砣松矸葑C或者法人授權(quán)委托書及代理人身份證；

　?。┕残庞眯畔?bào)告（登錄深圳信用網(wǎng)http://www.szcredit.org.cn，打印已嵌套印章的公共信用信息報(bào)告）。

　　第十四條 私募基金公司及私募基金管理公司申請(qǐng)專項(xiàng)資金扶持需提供第十三條中第（一）、（二）、（三）、（五）、（六）款材料，及以下材料：

　?。ㄒ唬┿y行開戶許可證、銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議、開立單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書等銀行開戶資料；

　?。ǘ┯蟹ǘㄙY格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告；

　?。ㄈ┗鸪鲑Y情況證明材料：

　　1.公司制股權(quán)投資基金：最近一期驗(yàn)資報(bào)告；

　　2.合伙制股權(quán)投資基金：

　　（1）合伙協(xié)議；

　?。?）合伙人實(shí)繳出資確認(rèn)書；

　?。?）銀行托管協(xié)議；

　?。?）托管資金到賬確認(rèn)函；

　?。?）銀行回單；

　?。ㄋ模┗鸸芾韰f(xié)議，如基金公司自行管理，則提供基金公司章程；

　?。ㄎ澹┲袊?guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案證明。

　　第十五條 申請(qǐng)本細(xì)則第五條第（一）款購(gòu)置辦公用房扶持的，還需提供：

　?。ㄒ唬┯煞慨a(chǎn)管理部門頒發(fā)的房屋所有權(quán)證書；

　?。ǘ┓康禺a(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同；

　?。ㄈ┵M(fèi)用發(fā)票。

　　第十六條 申請(qǐng)本細(xì)則第五條第（二）款租賃辦公用房扶持的，還需提供：

　?。ㄒ唬┙?jīng)房產(chǎn)管理部門登記（備案）的房屋租賃合同；

　?。ǘ┪飿I(yè)管理服務(wù)合同或協(xié)議；

　?。ㄈ┵M(fèi)用發(fā)票。

　　第十七條 申請(qǐng)本細(xì)則第五條第（三）款裝修辦公用房扶持的，需由區(qū)投資推廣局委托注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具申報(bào)項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，還需申報(bào)主體提供裝修合同

　　第十八條 申請(qǐng)企業(yè)改制上市分階段獎(jiǎng)勵(lì)的，還需提供市中小企業(yè)改制上市登記備案證書、上市輔導(dǎo)協(xié)議和發(fā)生費(fèi)用的發(fā)票、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、深圳證券交易所或上海證券交易所出具的上市材料受理通知書、同意上市通知書。

　　第十九條 申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)，還需提供由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司提供的相關(guān)證明文件、委托銀行出具的融資交易憑證、委托券商出具的企業(yè)在新三板成功募集資金的書面說(shuō)明、發(fā)生中介費(fèi)用的發(fā)票及其他證明材料。

　　第二十條 申請(qǐng)企業(yè)并購(gòu)或重組上市獎(jiǎng)勵(lì)的，還需提供：

　?。ㄒ唬┦袌?chǎng)監(jiān)管部門出具的企業(yè)變更通知書；

　?。ǘ┲袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的同意該企業(yè)并購(gòu)重組的相關(guān)證明文件。

　　第二十一條 申請(qǐng)境外上市獎(jiǎng)勵(lì)的還需提供由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的同意境外上市的相關(guān)證明文件。

　　第二十二條 申請(qǐng)股權(quán)交易或資產(chǎn)并購(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)的，根據(jù)申請(qǐng)內(nèi)容還需提供經(jīng)公證機(jī)構(gòu)公證的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)并購(gòu)協(xié)議、企業(yè)商事登記信息、資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更憑證、交易款項(xiàng)支付憑證、稅務(wù)部門出具的完稅憑證（或稅務(wù)部門委托銀行出具的委托收款憑證）及其它證明材料。

　　第二十三條 申請(qǐng)金融機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)的，還需提供企業(yè)高管名單。

　　第二十四條 申請(qǐng)項(xiàng)目引進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)的，需提供第十三條中第（一）、（二）、（五）款資料，及以下資料：

　?。ㄒ唬?nbsp;購(gòu)房證明或租賃合同（租期三年以上）；

　?。ǘ?nbsp;引進(jìn)企業(yè)的相關(guān)基本材料

　　1.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

　　2.稅務(wù)部門出具的企業(yè)納稅原件（按稅種）；

　　3.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的本企業(yè)上一年度審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表；

　?。ㄈ┮M(jìn)確認(rèn)函。

　　第四章 附  則

　　第二十五條 本細(xì)則有以下限制：

　?。ㄒ唬┝_湖區(qū)金融機(jī)構(gòu)符合本細(xì)則中購(gòu)房、租房、管理費(fèi)和裝修扶持的，同一企業(yè)同一項(xiàng)目五年內(nèi)僅限申請(qǐng)一次。

　　（二）2017年1月1日后符合申請(qǐng)我區(qū)有關(guān)落戶、購(gòu)房、租房、裝修扶持條件而未申請(qǐng)的羅湖區(qū)金融機(jī)構(gòu)，按本細(xì)則申請(qǐng)扶持。對(duì)已獲得相關(guān)扶持的不再溯及。

　?。ㄈ┍炯?xì)則涉及的“上一年度”一般指申請(qǐng)之日的上一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；其中針對(duì)新遷入企業(yè)，“上一年度”也可以指遷入之日的上一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，或遷入之日前的12個(gè)月周期，或遷入之日起一個(gè)順延年周期；針對(duì)新設(shè)立企業(yè)，“上一年度”也可以指自設(shè)立之日起一個(gè)順延年周期。

　　第二十六條 本細(xì)則所稱上一年度納稅額是指申報(bào)企業(yè)上一年度1-12月在羅湖區(qū)繳納的企業(yè)所得稅、增值稅、營(yíng)業(yè)稅、城市維護(hù)建設(shè)稅、印花稅、房產(chǎn)稅、城鎮(zhèn)土地使用稅、土地增值稅、車船稅、契稅、消費(fèi)稅、車輛購(gòu)置稅、地方教育附加、教育費(fèi)附加、文化事業(yè)建設(shè)費(fèi)及代扣代繳個(gè)人所得稅等稅費(fèi)的總和，本細(xì)則所稱財(cái)政貢獻(xiàn)是指上述納稅額計(jì)入地方分成部分。上述納稅額以稅務(wù)部門出具的納稅證明為準(zhǔn)。

　　第二十七條 本細(xì)則持牌金融機(jī)構(gòu)扶持金額上限不受不超過財(cái)政貢獻(xiàn)限制，其它金融機(jī)構(gòu)參照《羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)扶持資金總部經(jīng)濟(jì)實(shí)施細(xì)則》第二十五條“對(duì)新遷入羅湖區(qū)或在羅湖區(qū)新設(shè)立的總部企業(yè)，遷入或設(shè)立之日起一個(gè)順延年周期內(nèi)，獲得的扶持金額原則上不超過該企業(yè)上一年度在原轄區(qū)和本區(qū)的納稅額”執(zhí)行。