1月5日，深圳市地方金融監(jiān)督管理局印發(fā)《深圳市合格境外有限合伙人試點辦法》（以下簡稱《辦法》）。記者注意到，此次《辦法》相較以往的相關(guān)政策有六大亮點：一方面主要優(yōu)化調(diào)整試點名稱及登記備案要求、明確支持前海、河套區(qū)域試點工作、開展試點基金總量管理；另一方面，進一步拓寬試點基金投資范圍以及便利化申請流程。此外，還明確試點基金托管要求。

　　具體來看，《辦法》一方面優(yōu)化調(diào)整試點名稱及登記備案要求，將QFLP試點中文名稱由“外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點”調(diào)整為“合格境外有限合伙人試點”，并根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》要求，明確規(guī)定“試點基金以非公開方式向境內(nèi)合格投資者募集資金應(yīng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于私募投資基金有關(guān)要求”。

　　同時，明確支持前海、河套區(qū)域試點工作。鼓勵前海制定面向香港投資者的配套工作指引，實施更高水平、更深層次跨境股權(quán)投資便利化試點，優(yōu)先支持在香港有限合伙基金制度安排下注冊的私募股權(quán)基金獲得合格境外有限合伙人試點資格；推進河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)參與QFLP試點工作；也明確開展試點基金總量管理，符合條件的試點基金管理企業(yè)可在總量內(nèi)發(fā)起設(shè)立一只或多只試點基金，靈活調(diào)劑單只試點基金規(guī)模；明確試點基金托管要求，要求試點基金應(yīng)委托取得托管資質(zhì)的金融機構(gòu)托管，要求試點基金管理企業(yè)、托管機構(gòu)每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向深圳市地方金融監(jiān)督管理局及國家外匯管理局深圳市分局報送資金匯兌、資金投向、投資收益等情況。對于不符合托管業(yè)務(wù)資質(zhì)、不滿足托管業(yè)務(wù)能力要求、托管業(yè)務(wù)開展不審慎的金融機構(gòu)，按照法律法規(guī)和審慎監(jiān)管原則予以公示。

　　《辦法》進一步拓寬試點基金投資范圍?！掇k法》中明確試點基金投資范圍為“未上市公司股權(quán)、上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股，包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)債、可作為上市公司原始股東參與配股、不良資產(chǎn)投資、為所投資企業(yè)提供管理咨詢、法律法規(guī)允許的其他業(yè)務(wù)”，并允許試點基金采用基金中基金（FOF）形式運作，進而可參與投資在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的不動產(chǎn)私募投資基金，進一步拓寬投資范圍、加大試點吸引力。

　　此外，《辦法》還進一步便利化申請流程。堅持“即申報、即受理、即審核”，采取“線上+線下”聯(lián)合會商機制，原則上自企業(yè)向深圳市地方金融監(jiān)管局指定平臺提交符合要求的申請材料起，10個工作日內(nèi)完成聯(lián)合會商。

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