各有關(guān)單位：

　　為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，落實(shí)《深圳市羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金管理辦法》及《深圳市羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施細(xì)則》文件要求，提升羅湖區(qū)基礎(chǔ)研發(fā)水平，羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局制定了《羅湖區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定與管理操作規(guī)程》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　特此通知。

　　    深圳市羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局

2021年10月20日

　　羅湖區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定與管理操作規(guī)程

　　第一章 總則

　　第一條為落實(shí)《深圳市羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金管理辦法》 《深圳市羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施細(xì)則》，結(jié)合羅湖區(qū)提升基礎(chǔ)創(chuàng)新能力的要求和實(shí)際情況，制定本操作規(guī)程。

　　第二條本操作規(guī)程所指的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，是指聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊(cè)為科技類民辦非企業(yè)單位、事業(yè)單位和企業(yè)。

　　第三條區(qū)科技創(chuàng)新局是轄區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)主管部門，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的遴選、評(píng)審、引進(jìn)、培育、考核評(píng)價(jià)工作以及落實(shí)政府資助資金使用過(guò)程監(jiān)督職責(zé)。

　　第二章 認(rèn)定條件

　　第四條申報(bào)羅湖區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)須同時(shí)具備以下基本條件：

　?。ㄒ唬┰诹_湖區(qū)注冊(cè)，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位或民辦非企業(yè)單位。

　?。ǘ┳?cè)類型為企業(yè)的，成立時(shí)間應(yīng)在6個(gè)月以上，其牽頭發(fā)起人為高等院校、科研機(jī)構(gòu)、具備市級(jí)以上榮譽(yù)資質(zhì)的高層次人才、上年度主營(yíng)收入不低于2000萬(wàn)元的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)、羅湖區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)庫(kù)企業(yè)。如該申報(bào)企業(yè)上年度營(yíng)業(yè)收入不低于2000萬(wàn)元的，不受牽頭發(fā)起人的限制。

　　注冊(cè)類型為事業(yè)單位或民辦非企業(yè)單位的，不受成立 時(shí)間、營(yíng)業(yè)收入及牽頭發(fā)起人的限制。

　　（三）具有一定的資產(chǎn)規(guī)模和相對(duì)穩(wěn)定的資金來(lái)源，具備進(jìn)行研究、開(kāi)發(fā)和試驗(yàn)所需科研儀器、設(shè)備和固定場(chǎng)地。

　　注冊(cè)類型為企業(yè)的，上年度研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出不少于100萬(wàn)元，且研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占年?duì)I業(yè)收入比例不低于20%。

　　注冊(cè)類型為事業(yè)單位或民辦非企業(yè)單位的，上年度研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出不低于50萬(wàn)元（成立時(shí)間不超過(guò)1年的，自成立至申報(bào)日累計(jì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出不低于50萬(wàn)元）。

　?。ㄋ模碛休^優(yōu)秀的研發(fā)隊(duì)伍，中級(jí)以上職稱或碩士以上學(xué)歷研發(fā)人員5人以上，占研發(fā)人員總數(shù)比例不低于15%。

　　第三章 認(rèn)定程序

　　第五條申報(bào)羅湖區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定需提交以下材料：

　?。ㄒ唬读_湖區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)》；

　?。ǘ┥陥?bào)單位統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證；

　?。ㄈ﹩挝环ǘù砣松矸葑C復(fù)印件；

　?。ㄋ模┲小⒏呒?jí)職稱或碩士以上學(xué)歷在職研發(fā)人員學(xué)歷（職稱）證書(shū)、在職證明材料；

　?。ㄎ澹┥夏甓蓉?cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量）。成立時(shí)間不足一年的，提供成立至申報(bào)日各月份財(cái)務(wù)報(bào)表；

　　（六）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)報(bào)告（包括但不限于：基礎(chǔ)研究方向、研究?jī)?nèi)容、科研管理制度、組織架構(gòu)、機(jī)構(gòu)章程、團(tuán)隊(duì)介紹、用人機(jī)制、薪酬制度、科研條件等內(nèi)容）。

　　因上述資料的內(nèi)容存在異議的，需提交補(bǔ)充材料。補(bǔ)充材料包括但不限于專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、說(shuō)明函、無(wú)重大違法行為承諾函等。

　　第六條 認(rèn)定程序

　?。ㄒ唬┥陥?bào)受理。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局受理申報(bào)主體的申請(qǐng)材料。

　　（二）初審。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，重點(diǎn)審查材料的完整性和準(zhǔn)確性。

　?。ㄈ┈F(xiàn)場(chǎng)考察。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局對(duì)申報(bào)單位進(jìn)行實(shí)地考察，核實(shí)相關(guān)申報(bào)信息。

　　（四）評(píng)審論證。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局組織專家評(píng)審，形成初步認(rèn)定意見(jiàn)。

　?。ㄎ澹┘w決策。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議對(duì)初步認(rèn)定意見(jiàn)進(jìn)行研究討論，形成擬認(rèn)定的羅湖區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)名單。

　?。┕尽Ａ_湖區(qū)科技創(chuàng)新局對(duì)擬認(rèn)定的羅湖區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)名單網(wǎng)上公示，公示期為5個(gè)工作日。

　?。ㄆ撸┫逻_(dá)認(rèn)定。公示期滿后無(wú)異議或經(jīng)審查異議不成立的，由羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局下達(dá)認(rèn)定通知。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第七條申報(bào)主體應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)申請(qǐng)材料，對(duì)于弄虛作假騙取認(rèn)定的，一經(jīng)查實(shí)，3年內(nèi)不受理其認(rèn)定申請(qǐng)，對(duì)據(jù)此獲得政府扶持資金的，參照《深圳市羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金管理辦法》第二十八條有關(guān)規(guī)定處理。

　　第八條羅湖區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)從下達(dá)認(rèn)定通知之日起有效期3年，有效期滿后需重新申報(bào)認(rèn)定。

　　第九條新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每年第一季度結(jié)束前向羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局提交上一年度工作總結(jié)及《羅湖區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理統(tǒng)計(jì)表》。匯報(bào)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)進(jìn)展情況、主要數(shù)據(jù)指標(biāo)及本年度建設(shè)計(jì)劃等。

　　第十條新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守本規(guī)程，配合羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局做好管理和監(jiān)督工作，按要求參加科技統(tǒng)計(jì)，如實(shí)填報(bào)R&D經(jīng)費(fèi)支出情況。對(duì)未參加科技統(tǒng)計(jì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，取消其新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格。獲得新型研發(fā)機(jī)構(gòu)區(qū)相關(guān)扶持資金的項(xiàng)目，應(yīng)按照區(qū)有關(guān)經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定使用扶持資金。

　　第五章 附則

　　第十一條本規(guī)程由羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局負(fù)責(zé)解釋。

　　第十二條本規(guī)程自2021年11月5日起施行，有效期3年。